第1 篇　合規基礎與管理實務 第1 章　金融監管體制: 以英國為例1. 1　英國金融監管體系1. 2　英國主要監管機制1. 2. 1　投資業務監管機制——《金融服務與市場法》1. 2. 2　反洗錢監管機制1. 2. 3　收購監管機制1. 2. 4　其他監管機制 第2 章　合規職能2. 1　合規的概念2. 1. 1　什么是合規?2. 1. 2　誰是合規負責人?2. 1. 3　不同的合規管理模式2. 2　合規官2. 2. 1　合規官的核心職責2. 2. 2　卓越合規官的特質2. 3　合規機制2. 3. 1　良好的合規機制有什么特點?2. 3. 2　不好的合規機制有什么特點?2. 3. 3　公司或業務部門的違規信號2. 4　與合規有關的爭論2. 4. 1　合規、監管及合規官存在的價值是什么?2. 4. 2　合規成本有哪些?2. 5　合規官的職業前景2. 5. 1　為什么合規官不受人歡迎2. 5. 2　合規工作有哪些有趣的地方 第3 章　合規理念傳導3. 1　合規聲明3. 1. 1　合規聲明的作用3. 1. 2　合規聲明的制定3. 2　合規章程3. 2. 1　合規章程的作用3. 2. 2　合規章程的內容 第4 章　合規信息收集4. 1　合規信息包含哪些內容4. 2　如何獲取公司合規信息 第5 章　合規責任主體5. 1　經營實體5. 2　業務部門5. 3　外部服務提供商 第6 章　監管機構與行業組織6. 1　監管機構與行業組織概述6. 2　交易所6. 3　清算所 第7 章　法律環境與監管規則7. 1　監管規則梳理與視圖繪制7. 2　單一管轄區監管規則視圖7. 3　境外機構屬地監管規則視圖 第8 章　金融產品、服務及相關文檔8. 1　金融產品和服務8. 2　特定環境下的金融產品和服務8. 3　文檔管理 第9 章　其他部門的合規管理活動9. 1　前臺部門9. 2　后臺、控制和其他支持部門 第10 章　合規部門的核心管理活動10. 1　日常合規管理活動10. 2　特定合規管理活動: 合規咨詢10. 2. 1　充分了解咨詢的問題10. 2. 2　對咨詢問題的合規影響分析10. 2. 3　制訂應對措施和計劃10. 3　合規工作難點10. 4　如何應對業務部門不配合的情況?10. 4. 1　業務部門的阻撓方式10. 4. 2　合規官的應對策略 第11 章　面對監管紅線, 要么合規! 要么出局!11. 1　監管機構的監督檢查機制11. 2　監管機構關注的重點問題11. 3　監管機構的信息獲取渠道11. 4　如何應對監管檢查及其他監管措施11. 5　違規行為帶來的后果 第2 篇　合規要點與實踐指南 A　日常合規管理活動 B　日常反洗錢管理 C　前臺部門的合規管理 D　高級管理層、后臺部門和其他支持部門的合規管理 E　合規工作難題及解決方案 第3 篇　合規熱點與前沿問題 專欄1　以原則為導向的監管 專欄2　高級風險響應操作框架(ARROW) 專欄3　《巴塞爾協議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》 專欄4　引渡 專欄5　金融服務行動計劃 專欄6　全球化經營的合規問題 專欄7　行業實踐標準 專欄8　英國法通保險公司訴金融服務管理局——誰是贏家? 誰是輸家? 專欄9　歐盟《金融工具市場指令》 專欄10　洗錢數據統計 專欄11　資本充足率審慎監管 專欄12　英國監管機構執法程序 專欄13　洗錢的過程 專欄14　公平對待客戶 縮略語表