目　錄
上篇　企業刑事合規總論
**章　刑事合規的基本問題
**節　刑事合規的概念與特征
　　一、刑事合規的產生及發展概況
　　二、刑事合規的概念
　　三、刑事合規的特征
第二節　刑事合規的價值與目標
　　一、刑事合規的價值
　　二、刑事合規的目標
第三節　企業刑事合規的基本要素
　　一、刑事合規的內容
　　二、刑事合規的組織
　　三、刑事合規的實施程序
第二章　企業刑事合規組織體系
**節　刑事合規組織體系的構成
　　一、刑事合規組織的組成原則
　　二、刑事合規組織體系的總體要求
　　三、決策層的合規角色與職責內容
　　四、管理層的合規角色與職責內容
　　五、執行層的合規角色與職責內容
第二節　刑事合規部門的協作與協調
　　一、刑事合規部門的協作與溝通的重要性
　　二、在刑事合規整改中與監管機構的溝通
　　三、刑事合規部門與業務部門、內部監督部門的分工協作
　　四、刑事合規部門與企業員工的溝通
　　五、刑事合規部門與商業合作伙伴協調
第三章　刑事合規操作指引
**節　企業刑事合規的流程
　　一、建立企業刑事風險防范機制
　　二、全面系統應對刑事合規法律事務
　　三、深度融合企業法律事務
　　四、打造系統化、制度化的企業合規體系
第二節　企業刑事合規的審查
　　一、針對不同對象有針對性進行審查
　　二、企業刑事合規審查應針對不同部門法在各自法律領域內進行
第四章　律師辦理企業合規業務實務操作
**節　合規盡職調查
　　一、制定盡職調查方案
　　二、進行盡職調查
　　三、總結分析刑事風險點
　　四、設計解決方案，起草合規計劃，并提出落實建議
第二節　助力企業進行合規方案及合規制度建構
　　一、現行相關制度及合規實務
　　二、建構合規方案及合規制度的原則
　　三、企業常見合規方案及合規制度的主要內容
　　四、律師參與建構合規方案及合規制度的基本要求
第三節　助力企業進行合規文化培育
　　一、為企業進行合規培訓
　　二、為企業設計以合規文化為主題的文化活動
　　三、開展合規評優或者為企業舉辦合規知識競賽活動
第四節　助力企業進行合規效力考核及進一步提升合規效能
　　一、合規效力考核
　　二、提升合規效能
第五節　助力企業進行合規風險化解
　　一、合規風險化解業務的典型案例
　　二、律師辦理合規風險化解業務的注意事項
　　三、律師辦理合規風險化解業務時的執業風險防范
第六節　擔任合規監管人
　　一、律師作為合規監管人的法定職責
　　二、律師作為合規監管人履職監管職責的主要方式
　　三、律師擔任合規監管人的基本要求
下篇　重點行業刑事合規問題
**章　建設工程行業刑事合規實務指引
**節　建設工程行業概述
　　一、建設工程行業背景
　　二、建設工程行業高發刑事風險
第二節　建設工程行業高發罪名
　　一、單位行賄罪
　　二、單位受賄罪
　　三、介紹賄賂罪
　　四、對非國家工作人員行賄罪
　　五、挪用資金罪
　　六、職務侵占罪
　　七、非法吸收公眾存款罪
　　八、集資詐騙罪
　　九、合同詐騙罪
　　十、騙取貸款、票據承兌、金融票證罪
　　十一、重大責任事故罪
　　十二、工程重大安全事故罪
　　十三、重大勞動安全事故罪
　　十四、串通投標罪
　　十五、非法占用農用地罪
　　十六、非法轉讓、倒賣土地使用權罪
　　十七、污染環境罪
　　十八、拒不支付勞動報酬罪
　　十九、偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪
　　二十、虛開增值稅專用發票或者虛開用于騙取出口退稅、抵扣稅款發票罪
第三節　建設工程行業刑事風險防范建議
　　一、受賄
　　二、貪污、職務侵占
　　三、拒不支付勞動報酬
　　四、行賄
　　五、重大責任事故
　　六、偽造印章
　　七、招標投標
　　八、非國家工作人員受賄
第二章　房地產行業刑事合規實務指引
**節　房地產行業概述
　　一、房地產行業發展現狀
　　二、房地產行業刑事風險現狀
第二節　房地產行業高發罪名
　　一、非法占用農用地罪
　　二、非法轉讓、倒賣土地使用權罪
第三節　房地產行業刑事風險防范建議
　　一、樹立正確的經營管理理念
　　二、加強內部控制，提高員工法律意識
　　三、聘請刑事法律顧問
第三章　互聯網行業刑事合規實務指引
**節　互聯網行業概述
　　一、互聯網行業背景
　　二、互聯網行業高發刑事風險
　　三、計算機網絡犯罪及相關立法
第二節　互聯網行業高發罪名
　　一、非法侵入計算機信息系統罪
　　二、非法獲取計算機信息系統數據、非法控制計算機信息系統罪
　　三、提供侵入、非法控制計算機信息系統程序、工具罪
　　四、破壞計算機信息系統罪
　　五、拒不履行信息網絡安全管理義務罪
　　六、非法利用信息網絡罪
　　七、幫助信息網絡犯罪活動罪
　　八、利用計算機、網絡實施的傳統犯罪
第三節　互聯網行業刑事風險防范建議
　　一、刑事風險的基本防范措施
　　二、新興領域的刑事法律風險防范
　　三、互聯網行業刑事合規指引
第四章　食藥行業刑事合規實務指引
**節　食藥行業概述
　　一、食藥行業背景
　　二、食藥行業高發刑事風險
第二節　食藥行業高發罪名
　　一、生產、銷售不符合安全標準的食品罪
　　二、生產、銷售有毒、有害食品罪
　　三、非法捕撈水產品罪
　　四、危害珍貴、瀕危野生動物罪
　　五、非法獵捕、收購、運輸、出售陸生野生動物罪
　　六、非法狩獵罪
　　七、生產、銷售、提供假藥罪
　　八、生產、銷售、提供劣藥罪
　　九、生產、銷售不符合標準的醫用器材罪
　　十、非法經營罪
　　十一、受賄罪、非國家工作人員受賄罪
第三節　刑事風險防范建議
第五章　金融行業刑事合規實務指引
**節　金融行業概述
　　一、金融行業背景
　　二、金融行業高發刑事風險
第二節　金融行業高發罪名
　　一、違法發放貸款罪
　　二、非法吸收公眾存款罪
　　三、騙取貸款罪
　　四、非國家工作人員受賄罪
　　五、挪用資金罪
　　六、吸收客戶資金不入賬罪
　　七、違規出具金融票證罪
　　八、對違法票據承兌、付款、保證罪
　　九、利用未公開信息交易罪
　　十、內幕交易、泄露內幕信息罪
第三節　金融行業刑事風險防范建議
　　一、金融行業刑事合規的含義
　　二、金融行業刑事合規的意義
　　三、金融行業刑事合規指引范本
第六章　物流、運輸行業刑事合規實務指引
**節　物流、運輸行業概述
　　一、物流、運輸行業背景
　　二、物流、運輸行業高發刑事風險
第二節　物流、運輸行業高發罪名
　　一、重大飛行事故罪
　　二、鐵路運營安全事故罪
　　三、走私類犯罪
　　四、交通肇事罪
　　五、危險駕駛罪
第三節　物流、運輸行業刑事風險防范建議
　　一、增強自身防范意識
　　二、聘請刑事法律顧問
　　三、制訂合理、有效的刑事合規計劃
第七章　教育培訓行業刑事合規實務指引
**節　教育培訓行業概述
　　一、教育培訓行業背景
　　二、教育培訓行業高發刑事風險
第二節　教育培訓行業高發罪名
　　一、非法獲取國家秘密罪和非法出售、提供試題、答案罪
　　二、組織考試作弊罪
　　三、侵犯公民個人信息罪
　　四、詐騙罪
　　五、猥褻兒童罪
　　六、非法經營罪
　　七、虛假廣告罪
第三節　教育培訓行業刑事風險防范建議
　　一、建立企業合規制度
　　二、制定企業合規制度指引
第八章　危廢行業刑事合規實務指引
**節　危廢行業概述
　　一、危廢行業背景
　　二、危廢行業的高發刑事風險
第二節　危廢行業高發罪名
　　一、投放危險物質罪、過失投放危險物質罪
　　二、非法制造、買賣、運輸、儲存危險物質罪
　　三、破壞計算機信息系統罪
　　四、重大責任事故罪
　　五、危險物品肇事罪
　　六、非法經營罪
　　七、污染環境罪
　　八、非法處置進口的固體廢物罪、擅自進口固體廢物罪
第三節　危廢行業刑事風險防范建議
　　一、企業危廢合規之制度建設
　　二、企業危廢合規之系統管理
　　三、企業危廢合規之管理計劃制定細則——以產廢單位為例
　　四、企業“危廢”涉及的法律責任及合規化建議
第九章　住宿餐飲業刑事合規實務指引
**節　住宿餐飲行業概述
　　一、住宿餐飲行業背景
　　二、住宿餐飲行業現狀
第二節　住宿餐飲行業高發罪名
　　一、重大責任事故罪
　　二、容留賣淫罪
　　三、容留他人吸毒罪
　　四、侵犯公民個人信息罪
　　五、生產、銷售不符合安全標準的食品罪
　　六、生產、銷售有毒、有害食品罪
　　七、非法獵捕、收購、運輸、出售陸生野生動物罪
第三節　住宿餐飲行業刑事風險防范建議
　　一、了解住宿餐飲企業自身的合規需求
　　二、搭建住宿餐飲企業的合規體系
　　三、確保住宿餐飲企業合規體系有效運行
第十章　醫美行業刑事合規實務指引
**節　我國醫美行業的概述
　　一、醫美行業背景
　　二、我國醫美行業刑事高發風險
第二節　醫美行業高發罪名
　　一、非法行醫罪
　　二、非法經營罪
　　三、醫療事故罪
　　四、過失致人重傷罪
　　五、過失致人死亡罪
　　六、生產、銷售、提供假藥罪
　　七、妨害藥品管理罪
　　八、詐騙罪
　　九、貸款詐騙罪
　　十、走私普通貨物、物品罪
第三節　醫美行業刑事合規指引范本
　　一、概述
　　二、資質合規管理
　　三、醫美服務環節的合規管理
　　四、商業伙伴盡職調查
　　五、合規管理組織
　　六、風險評估
　　七、合規培訓與宣傳
　　八、溝通與舉報
　　九、獎勵與懲罰
后　記