**章 《2010年反賄賂法》的立法沿革 **節(jié) 英國(guó)法上原有的反腐敗制定法 1 一、《1889年公共機(jī)構(gòu)腐敗行為法》 2 二、《1906年防止腐敗法》 5 三、《1916年防止腐敗法》 6 四、《2001年反恐怖主義、犯罪和安全法》 7 第二節(jié) 英國(guó)《2010年反賄賂法》出臺(tái)的歷史進(jìn)程 8 一、萌芽階段：1974—1976年 8 二、提出階段：1994—1995年 9 三、推進(jìn)階段：1996—2005年 11 四、完成階段：2006—2010年 13 第三節(jié) 英國(guó)反賄賂法改革過(guò)程中的外部因素 14 一、美國(guó)《反海外腐敗法》的影響 14 二、國(guó)際或區(qū)域反腐敗公約的影響 17 三、透明國(guó)際（英國(guó)）的影響 22 第二章 《2010年反賄賂法》的罪名體系 **節(jié) 行賄罪 26 一、本罪的界定 26 二、“行為人”“他人”等概念中“人”的含義 26 三、“提議、許諾或給予”的含義 27 四、“經(jīng)濟(jì)利益或其他利益”的認(rèn)定 27 五、本罪的犯罪構(gòu)成要件 29 六、構(gòu)成本罪的情境示例 30 第二節(jié) 受賄罪 31 一、本罪的界定 31 二、嚴(yán)格責(zé)任犯罪 32 三、本罪的犯罪構(gòu)成要件 33 四、構(gòu)成本罪的情境示例 34 第三節(jié) 行賄罪和受賄罪的相關(guān)規(guī)定 36 一、“相關(guān)職責(zé)或活動(dòng)”的含義 36 二、“不正當(dāng)履行”的含義 37 三、“可期待性查驗(yàn)”的含義 39 第四節(jié) 行賄外國(guó)公職人員罪 42 一、本罪的界定 42 二、“外國(guó)公職人員”的含義 43 三、“制定法”的含義 43 四、本罪的犯罪構(gòu)成要件 44 五、構(gòu)成或不構(gòu)成本罪的情境示例 45 六、關(guān)于通融費(fèi)的規(guī)定 47 七、關(guān)于招待費(fèi)、促銷費(fèi)等商業(yè)支出的規(guī)定 48 第五節(jié) 商業(yè)組織未能防止賄賂罪 49 一、設(shè)置本罪的背景和目的 49 二、本罪的界定 50 三、“相關(guān)商業(yè)組織”的含義 50 四、“關(guān)聯(lián)人”的含義 50 五、“合伙企業(yè)”的含義及其構(gòu)成本罪的情形 52 六、本罪的犯罪構(gòu)成要件 52 七、本罪中刑事責(zé)任的性質(zhì)：“替代責(zé)任” 53 八、對(duì)“替代責(zé)任”的限制：“充分程序”抗辯 54 九、構(gòu)成或不構(gòu)成本罪的情境示例 56 第六節(jié) 高級(jí)管理人員的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 59 第三章 《2010年反賄賂法》的適用、管轄和起訴 **節(jié) 適用范圍 61 第二節(jié) 域外管轄權(quán)及例外情形 62 一、《2010年反賄賂法》規(guī)定的域外管轄權(quán) 62 二、“密切聯(lián)系”原則 64 三、可起訴的法院 65 四、例外情形 66 第三節(jié) 同意起訴 69 一、“親自同意”的含義 69 二、同意權(quán)的“委托或授權(quán)行使” 71 第四節(jié) 如何起訴 74 一、起訴賄賂犯罪的一般方法 74 二、行賄罪和受賄罪的起訴 77 三、行賄外國(guó)公職人員罪的起訴 78 四、商業(yè)組織未能防止賄賂罪的起訴 80 第五節(jié) 刑事調(diào)查解決機(jī)制 82 第四章 賄賂犯罪的處罰和量刑 **節(jié) 處罰 85 一、刑事處罰 85 二、被定罪后的附帶后果：民事與監(jiān)管處罰 87 第二節(jié) 量刑 91 一、個(gè)人構(gòu)成賄賂犯罪的情形 91 二、公司構(gòu)成賄賂犯罪的情形 97 第五章 英國(guó)的暫緩起訴協(xié)議制度 **節(jié) 英國(guó)暫緩起訴協(xié)議制度的建立 104 一、英國(guó)暫緩起訴協(xié)議制度的法律框架 104 二、英美暫緩起訴協(xié)議制度的比較 108 第二節(jié) 暫緩起訴協(xié)議在賄賂犯罪中的應(yīng)用 112 一、暫緩起訴協(xié)議的含義 112 二、暫緩起訴協(xié)議的法律效果 113 三、暫緩起訴協(xié)議的內(nèi)容 115 四、暫緩起訴協(xié)議的司法程序 117 五、違反暫緩起訴協(xié)議的情形 120 六、暫緩起訴協(xié)議的變更 121 七、暫緩起訴協(xié)議的期滿終止 123 八、根據(jù)暫緩起訴協(xié)議收取的款項(xiàng)歸入統(tǒng)一基金 126 第三節(jié) 關(guān)于暫緩起訴協(xié)議的重要補(bǔ)充規(guī)定 127 一、影響暫緩起訴協(xié)議啟用的其他因素 127 二、暫緩起訴協(xié)議的談判邀請(qǐng)程序 128 三、暫緩起訴協(xié)議可能包含的其他條款 129 四、獨(dú)立合規(guī)監(jiān)控人制度 129 五、違反暫緩起訴協(xié)議的情形（變更和終止） 131 第四節(jié) 商業(yè)組織如何進(jìn)行反賄賂合作 131 一、反賄賂合作的含義和做法示例 132 二、反賄賂合作的要點(diǎn)：保存和提供證據(jù) 133 三、作為合作重要方面的自我報(bào)告 136 第六章 新型綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)：嚴(yán)重欺詐辦公室（SFO） **節(jié) 產(chǎn)生背景、設(shè)立及改革 142 第二節(jié) 角色定位和治理模式 144 一、角色定位 145 二、內(nèi)部組織架構(gòu) 147 三、預(yù)算和對(duì)財(cái)政的貢獻(xiàn) 150 四、外部制約與合作 151 第三節(jié) 執(zhí)法權(quán)：主任的調(diào)查和起訴權(quán) 154 一、調(diào)查權(quán)的類型和內(nèi)容 154 二、不配合調(diào)查的法律后果 157 三、起訴權(quán)的行使 158 第七章 SFO執(zhí)法的總體情況分析 —以39個(gè)賄賂案件為樣本 **節(jié) 案件簡(jiǎn)介 168 第二節(jié) 執(zhí)法狀況、特征及趨勢(shì)分析 186 一、案件狀態(tài)和類型 186 二、案件涉及的行業(yè)和高發(fā)環(huán)節(jié) 188 三、所違反的法律和構(gòu)成的罪行 190 四、案件解決機(jī)制和方式 191 第八章 SFO執(zhí)法的4個(gè)標(biāo)志性賄賂案件分析 **節(jié) 2013年可持續(xù)農(nóng)業(yè)能源和財(cái)富投資公司案 —首個(gè)依據(jù)《2010年反賄賂法》起訴的案件 197 一、公司和案情介紹 197 二、法院判決 199 三、評(píng)析與啟示 199 第二節(jié) 2015年史密斯和歐茲曼有限公司案 —首個(gè)因海外賄賂被定罪的案件 200 一、公司和案情介紹 200 二、法院判決 201 三、評(píng)析與啟示 201 第三節(jié) 2015年斯威特集團(tuán)股份有限公司案 —首個(gè)因商業(yè)組織未能防止賄賂罪被定罪的案件 202 一、公司和案情介紹 202 二、法院判決 204 三、評(píng)析與啟示 205 第四節(jié) 2018年斯堪森室內(nèi)有限公司案 —首個(gè)提出“充分程序”抗辯但被駁回的案件 207 一、公司和案情介紹 207 二、“充分程序”抗辯 208 三、法院判決 209 四、質(zhì)疑與啟示 210 第九章 SFO簽署暫緩起訴協(xié)議的7個(gè)賄賂案件分析 **節(jié) 2015年標(biāo)準(zhǔn)銀行股份有限公司案 214 一、公司和案情介紹 215 二、調(diào)查和指控 218 三、《暫緩起訴協(xié)議》的主要內(nèi)容 220 四、法院對(duì)《暫緩起訴協(xié)議》的司法審查 227 五、協(xié)議期滿后的《合規(guī)詳情》文本分析 232 六、評(píng)析與啟示 234 第二節(jié) 2016年沙克拉德有限公司案 236 一、公司和案情介紹 238 二、調(diào)查和指控 242 三、《暫緩起訴協(xié)議》的主要內(nèi)容 243 四、法院對(duì)《暫緩起訴協(xié)議》的司法審查 245 第三節(jié) 2017年勞斯萊斯股份有限公司案 251 一、公司和案情介紹 252 二、調(diào)查和指控 259 三、《暫緩起訴協(xié)議》的主要內(nèi)容 261 四、法院對(duì)《暫緩起訴協(xié)議》的司法審查 263 第四節(jié) 2019年古拉普系統(tǒng)有限公司案 272 一、公司和案情介紹 272 二、調(diào)查和指控 274 三、《暫緩起訴協(xié)議》的主要內(nèi)容 276 四、法院對(duì)《暫緩起訴協(xié)議》的司法審查 278 第五節(jié) 2020年空客公司案 281 一、公司和案情介紹 281 二、調(diào)查和指控 287 三、《暫緩起訴協(xié)議》的主要內(nèi)容 289 四、法院對(duì)《暫緩起訴協(xié)議》的司法審查 292 五、評(píng)析與啟示 298 第六節(jié) 2020年航空服務(wù)有限公司案 300 一、公司和案情介紹 300 二、調(diào)查和指控 303 三、《暫緩起訴協(xié)議》的主要內(nèi)容 306 四、法院對(duì)《暫緩起訴協(xié)議》的司法審查 307 第七節(jié) 2021年阿美科福斯特惠勒能源有限公司案 311 一、公司和案情介紹 313 二、調(diào)查和指控 319 三、《暫緩起訴協(xié)議》的主要內(nèi)容 321 四、法院對(duì)《暫緩起訴協(xié)議》的司法審查 325 五、評(píng)析與啟示 331 第八節(jié) 執(zhí)法趨勢(shì)與特征總結(jié) 333 一、案件處罰金額和啟動(dòng)方式 333 二、案件跨越的地域、司法管轄區(qū)和時(shí)間 336 三、案件涉及的部門、行業(yè)和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié) 338 四、SFO提供暫緩起訴協(xié)議時(shí)考慮的因素 340 五、調(diào)查時(shí)長(zhǎng)、協(xié)議期限和法院司法審查時(shí)長(zhǎng) 342 六、案件中指控的數(shù)量和罪名 343 七、協(xié)議規(guī)定的經(jīng)濟(jì)制裁方式和減刑折扣 345 八、獨(dú)立合規(guī)監(jiān)控人的使用情況 347 九、個(gè)人被起訴或定罪的情況 350 第十章 英國(guó)反賄賂合規(guī)實(shí)踐指引 **節(jié) 2020年《SFO合規(guī)計(jì)劃評(píng)估指引》解讀 353 一、公司合規(guī)計(jì)劃的含義 354 二、評(píng)估公司合規(guī)計(jì)劃的意義 355 三、評(píng)估公司合規(guī)計(jì)劃的方法 356 第二節(jié) 商業(yè)組織反賄賂合規(guī)：六項(xiàng)指導(dǎo)原則 358 一、比例程序原則 359 二、*高管理層承諾原則 364 三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則 369 四、盡職調(diào)查原則 375 五、溝通（包括培訓(xùn)）原則 382 六、監(jiān)控與審查原則 389 第三節(jié) 中小企業(yè)與《2010年反賄賂法》合規(guī) 392 第四節(jié) 商業(yè)組織反賄賂合規(guī)：*佳實(shí)踐做法 397 一、自我報(bào)告 397 二、合作 400 三、預(yù)防、補(bǔ)救和改進(jìn) 401 附錄一 英國(guó)《2010年反賄賂法》目錄 附錄二 英國(guó)《2010年反賄賂法》及主要配套法律文件 附錄三 SFO執(zhí)法的39個(gè)賄賂案件列表