目　　錄
Part 1
**編　企業合規原理篇
**章　合規的起源
　　一、FCPA的執法特點和演進趨勢
　　二、FCPA的主要規則條款
　　三、FCPA的相關典型案例
第二章　合規面臨的新形勢
　　一、新時代是風險時代
　　二、新時代是規則時代
　　三、新時代是科技時代
第三章　合規亂象之原因分析
　　一、人性原因
　　二、文化原因
　　三、制度原因
　　四、執法原因
第四章　企業合規的本質
　　一、合規的道德本質
　　二、合規管理是企業的價值觀建設
第五章　企業合規的功能
　　一、企業合規的功能解析
　　二、企業合規的功能辨析
　　三、企業合規管理的功能定位
Part 2
第二編　企業合規風險篇
第六章　企業合規風險的識別原理
第七章　企業合規風險的類型劃分
　　一、企業合規風險的主要來源
　　二、企業合規風險的劃分方法
　　三、企業合規風險的基本類型
第八章　合規風險主要類型識別
　**節　決策合規風險
　　一、滴滴順風車乘客遇害事件
　　二、今日頭條“內涵段子”下架事件
　第二節　產品合規風險
　　一、“一元購”業務的合規風險
　　二、面包店眾籌模式合規風險
　第三節　組織合規風險
　　一、違規對外擔保
　　二、用工管理違規
　　三、印章違規使用
　第四節　合同合規風險
　　一、合同訂立環節
　　二、合同履行環節
　第五節　銷售合規風險
　　一、銷售假冒偽劣產品
　　二、違法發布促銷廣告
　　三、商品價格違法
　　四、商業賄賂
　　五、違反誠信
　第六節　采購合規風險
　第七節　財稅合規風險
　　一、財務合規風險
　　二、稅務合規風險
　第八節　知產合規風險
　第九節　數據合規風險
　第十節　品牌合規風險
　　一、違規傳播
　　二、輿論危機
　第十一節　合作合規風險
　第十二節　外貿合規風險
Part 3
第三編　企業合規管理篇
第九章　企業合規管理方法論
　　一、關于系統論
　　二、關于免疫系統
　　三、合規管理體系的構成要素
第十章　合規管理體系基本結構
第十一章　合規管理運行機制
　　一、關于PDCA方法
　　二、PDCA方法在合規管理中的應用
　　三、《合規管理體系指南》解讀
　　四、合規管理的國外標準
第十二章　合規管理體系具體場景評析
　**節　西門子公司合規管理體系
　　一、西門子合規管理體系主要內容
　　二、對西門子合規管理體系的評價
　第二節　中石化集團合規管理體系
　　一、中石化集團合規管理體系的主要內容
　　二、對中石化集團合規管理體系的評價
　第三節　中興通訊反賄賂管理體系
　　一、中興通訊反賄賂管理體系的主要內容
　　二、對中興通訊反賄賂管理體系的評價
Part 4
第四編　律師合規業務篇
第十三章　律師業務的轉型升級
　**節　律師合規業務的定位
　　一、律師合規業務更符合律師制度的本意
　　二、律師合規業務更符合企業客戶的需要
　　三、律師合規業務更符合新時代發展要求
　第二節　律師合規業務面臨的挑戰
　　一、固有思維的挑戰
　　二、現實社會的挑戰
　　三、傳統觀念的挑戰
　第三節　律師合規業務的價值
　　一、有效轉變律師的執業思維
　　二、有效整合律師的內外資源
　　三、有效提升律師的職業價值
第十四章　合規顧問業務
　**節　常年法律顧問業務的反思
　第二節　合規顧問業務的興起
　第三節　合規顧問業務的操作要點
　　一、如何發現客戶需求
　　二、如何進行顧問費報價
　　三、如何簽訂顧問服務合同
　　四、顧問業務的合規操作原則
第十五章　合規咨詢業務
　**節　合規咨詢業務的方法原理
　　一、望診法的應用
　　二、聞診法的應用
　　三、問診法的應用
　　四、切診法的應用
　第二節　合規咨詢業務的主要類型
　　一、綜合合規咨詢業務
　　二、專項合規咨詢業務
　　三、行業合規咨詢業務
　第三節　合規咨詢業務的操作要點
　　一、咨詢范圍明確
　　二、合規建議合法
　　三、簽訂保密協議
　　四、收費價格靈活
第十六章　合規調查業務
　**節　合規調查業務的基本類型
　　一、反舞弊調查
　　二、合規盡職調查
　第二節　合規調查業務的基本流程
　　一、反舞弊調查的基本流程
　　二、合規盡職調查的基本流程
　第三節　合規調查的取證方法
　　一、個別談話法
　　二、查閱資料法
　　三、外圍調查法
　　四、委托鑒定法
　　五、證據保全法
　　六、目標參照法
第十七章　合規培訓業務
　**節　合規培訓業務的定位
　第二節　合規培訓業務的操作要點
　　一、服務產品化
　　二、課程體系化
　　三、內容定制化
　　四、過程互動化
第十八章　危機應對業務
　**節　危機應對業務的內涵
　第二節　危機應對業務的操作要點
　　一、行政執法調查應對的操作要點
　　二、刑事執法調查應對的操作要點
　　三、輿論危機應對的操作要點
第十九章　合規體系業務
　**節　合規體系業務的市場現狀
　第二節　合規體系業務的類型
　　一、全面合規體系業務
　　二、主題合規計劃業務
　第三節　合規體系業務的操作要點
　　一、合規體系項目的投標環節
　　二、合規體系項目的技術路線
　　三、合規體系項目的團隊管理
第二十章　合規業務的團隊管理
　　一、合規業務團隊的組建要求
　　二、合規業務團隊面臨的挑戰
　　三、合規業務團隊與律所管理
［附錄］本書觀點提煉
跋