**部分 公司本體
專題一 公司設立與公司發起人 2
【導語】 2
問題一：設立中公司的法律地位與債務承擔 3
【規范梳整】 3
【理論基礎】 4
一、設立中公司法律地位的學說 5
二、成立后公司對設立中公司的債務承擔 7
【審判實務】 8
一、設立中公司法律地位 8
二、先公司合同責任承擔 9
三、先公司侵權債務承擔 10
【典型案例】 11
深圳市維業裝飾集團股份有限公司山東分公司等建設工程設計合同糾紛案 11
問題二：發起人應當承擔的法律責任 14
【規范梳整】 14
一、發起人的合同責任 14
二、發起人的侵權責任 15
三、設立瑕疵或設立失敗時的發起人責任 15
【理論基礎】 15
一、公司設立成功時發起人可能承擔的責任 15
二、公司設立失敗時發起人可能承擔的責任 16
【審判實務】 17
一、公司設立成功時發起人可能承擔的責任 17
二、設立瑕疵或設立失敗時的發起人責任 19
【典型案例】 19
謝海橋與南昌市紅谷灘新區鄉鎮企業城管理委員會、江西智光實業發展有限公司聯營合同糾紛案 19
問題三：公司設立瑕疵應當如何處理 22
【規范梳整】 22
一、公司設立瑕疵的類型界定 22
二、公司設立瑕疵的后果 23
三、申請撤銷公司登記的權利主體與期限 23
四、撤銷公司登記的主體與期限 23
五、公司登記被撤銷或被宣布無效的債權人保護規則 24
【理論基礎】 24
一、公司設立瑕疵的類型 24
二、公司瑕疵設立的否定模式 25
三、公司設立無效之訴的訴訟要點 27
四、述評 28
【審判實務】 28
一、公司設立登記被撤銷后的爭議 28
二、公司設立無效訴訟 29
【典型案例】 30
成亨投資有限公司與被告南京金廈實業有限公司公司設立糾紛案 30
專題二 公司登記問題 34
【導語】 34
問題一：公司登記能夠產生什么效力 35
【規范梳整】 35
一、關于公司登記的法律性質 35
二、公司登記產生哪些效力 35
【理論基礎】 36
一、公司登記是行政確認而非行政許可 36
二、公司登記效力體系包括生效效力和對抗效力 37
【審判實務】 38
一、公司登記的法律性質 38
二、公司登記的效力體系 39
【典型案例】 40
北京公達房地產有限責任公司與北京祥和三峽房地產開發公司房地產開發合同糾紛再審案 40
問題二：生效效力的內涵與登記事項 42
【規范梳整】 42
【理論基礎】 43
一、如何理解公司登記的生效效力 43
二、產生生效效力的登記事項 44
三、其他登記事項生效效力的理論爭議 44
【審判實務】 45
【典型案例】 46
李榮廣與展鈺鋁材（東莞）有限公司、劉玉山、張維敏、郭澄棠、陳毅榮合伙協議糾紛案 46
問題三：公示效力的內涵與登記事項 48
【規范梳整】 48
【理論基礎】 48
一、如何理解公司登記的公示效力 49
二、產生公示效力的登記事項 50
【審判實務】 51
一、股東登記事項 51
二、其他登記事項 52
【典型案例】 53
上海觸控科技發展有限公司、金華多勝網絡科技有限公司計算機軟件開發合同糾紛案 53
專題三 公司章程及其自治邊界 56
【導語】 56
問題一：公司章程的法律屬性 57
【規范梳整】 57
【理論基礎】 57
一、公司章程“合同說”及其脈絡線索 57
二、公司章程“自治法規說”及其適法邏輯 59
三、公司章程“折中說”及其觀點立場 60
四、公司章程“決議說”及其解說進路 60
【審判實務】 62
一、契約說 62
二、自治法規/憲章說 62
三、區分說 63
【典型案例】 63
劉燕朝等股東出資糾紛案 63
問題二：公司章程的對外效力 66
【規范梳整】 66
一、對外效力的直接來源 66
二、登記產生的對外效力 66
【理論基礎】 67
一、公司章程對外效力問題的由來 67
二、公司章程在哪些情況下可具有對外效力 68
【審判實務】 69
一、公司對外擔保中的章程對外效力 69
二、其他行為中的章程對外效力 70
【典型案例】 71
億陽信通股份有限公司、天元天潤投資集團有限公司等借款合同糾紛案 71
問題三：公司章程的自治邊界 73
【規范梳整】 73
【理論基礎】 73
一、公司章程中的“處罰權”條款效力認定問題 74
二、公司章程“人走股留”條款的效力爭議 74
【審判實務】 75
一、公司章程的“處罰權” 75
二、公司章程對股權轉讓的限制 75
【典型案例】 76
南京安盛財務顧問有限公司訴祝某股東會決議罰款糾紛案 76
專題四 公司決議及其效力瑕疵 80
【導語】 80
問題一：偽造股東簽名的公司決議效力認定 81
【規范梳整】 81
【理論基礎】 82
一、公司決議的法律性質 82
二、偽造股東簽名決議的法律屬性 86
【審判實務】 88
一、股東意思表示不真實決議無效 88
二、公司決議侵權無效 89
三、公司決議程序違法可撤銷 90
【典型案例】 91
艾澤宇、何雨濛公司決議效力確認糾紛案 91
問題二：公司決議不成立之訴的存廢與定位 94
【規范梳整】 94
【理論基礎】 94
一、公司決議不成立規則制定出臺的背景 95
二、公司決議不成立規則的質疑之聲 95
三、公司決議不成立規則的規范定位 96
【審判實務】 98
【典型案例】 99
某食品飲料公司訴某商貿公司公司決議效力確認糾紛案 99
專題五 公司人格否認問題 102
【導語】 102
問題一：嚴格還是寬松？——公司人格否認適用的困境 103
【規范梳整】 103
【理論基礎】 104
一、公司人格否認是股東有限責任原則的例外 104
二、公司人格否認制度的適用難點 106
三、人格混同的判斷標準 110
四、一人公司人格否認制度的適用 112
【審判實務】 113
一、公司人格否認制度的適用條件 113
二、一人公司人格否認 114
【典型案例】 115
中國華融資產管理股份有限公司深圳市分公司與青海水泥廠、青海水泥股份有限公司等金融借款合同糾紛案 115
問題二：單一或是多元？——公司人格否認的類型 119
【規范梳整】 119
【理論基礎】 119
一、縱向公司人格否認 120
二、橫向公司人格否認 122
【審判實務】 123
一、反向人格否認 123
二、橫向公司人格否認 123
【典型案例】 125
專題六 公司公章的功能與效力 127
【導語】 127
問題一：公司公章的法律功能 128
【規范梳整】 128
【理論基礎】 128
一、公司書面意思表示做出的標志 129
二、對有權代理的確認或對無權代理的追認 131
三、公司公章與公司合同主體地位的認定 132
【審判實務】 136
【典型案例】 138
君泰公司與楊某、鄧某、日衡公司合同履行糾紛案 138
問題二：公司公章真偽的判斷標準 142
【規范梳整】 142
【理論基礎】 142
一、公章的公刻與私刻 142
二、公章的備案與非備案 143
三、轉變方向：以有效性判斷取代真偽判斷 144
【審判實務】 145
【典型案例】 147
江蘇現代環境建設集團有限公司與吳江市華新混凝土有限公司承攬合同糾紛案 147
專題七 公司的終止 149
【導語】 149
問題一：公司解散 150
【規范梳整】 150
【理論基礎】 150
一、公司解散事由 150
二、簡易注銷制度 154
【審判實務】 159
一、關于“公司經營管理發生嚴重困難” 160
二、關于“繼續存續會使股東利益受到重大損失” 160
三、關于“通過其他途徑不能解決” 162
【典型案例】 162
林方清訴常熟市凱萊實業有限公司、戴小明公司解散糾紛案 162
問題二：公司清算 165
【規范梳整】 165
【理論基礎】 166
一、清算義務人 166
二、公司清算的方式 168
三、公司清算中的信義義務與民事責任 169
【審判實務】 172
【典型案例】 173
上海存亮貿易有限公司訴蔣志東、王衛明等買賣合同糾紛案 173
第二部分 股東與股權
專題八 有限責任公司股東資格認定與股權代持 176
【導語】 176
問題一：股東資格認定 177
【規范梳整】 177
【理論基礎】 178
一、股東資格的取得 178
二、股東資格的喪失 181
【審判實務】 182
【典型案例】 183
孫某娟與春回大地（北京）物業管理有限公司等股東資格確認糾紛案 183
【規范梳整】 185
【理論基礎】 185
一、實際出資人與名義股東之間的法律關系 186
二、實際出資人與名義股東債權人之間的法律關系 190
三、實際出資人與公司之間的法律關系 193
四、公務員隱名出資的法律效力 193
【審判實務】 194
一、實際出資人與名義出資股東之間的法律關系 194
二、實際出資人與名義股東債權人之間的法律關系 195
三、實際出資人與公司之間的法律關系 195
四、公務員隱名出資的法律效力 197
【典型案例】 197
中信銀行股份有限公司濟南分行、海航集團有限公司執行異議之訴 198
專題九 有限責任公司股權變動 200
【導語】 200
問題一：股權變動模式的選擇與效力模型 201
【規范梳整】 201
【理論基礎】 201
一、股權變動模式的學說爭議 202
二、股權變動模式的評析 205
三、股權權利變動過程——以公司知情生效主義為模式 213
【審判實務】 215
【典型案例】 216
斯培西、寧瑛損害股東利益責任糾紛案 216
問題二：股權善意取得的理論與實務 218
【規范梳整】 218
【理論基礎】 218
一、股權善意取得的制度“嫁接”困境 218
二、權宜之計：靈活使用“參照”的法律適用方法 222
三、長久之計：厘清登記對抗制度和善意取得制度的適用范圍 223
【審判實務】 225
一、無權處分合同效力的認定 225
二、股權代持情形下的善意取得 226
三、一股二賣情形下的善意取得 228
【典型案例】 228
大連金信集團有限公司、李喬案 228
問題三：股權讓與擔保的法律效力 231
【規范梳整】 231
【理論基礎】 232
一、股權讓與擔保的識別與認定 232
二、股權讓與擔保的法律效力 234
【審判實務】 239
一、股權讓與擔保的認定 239
二、股權讓與擔保的法律效力 242
【典型案例】 245
黑龍江閩成投資集團有限公司與西林鋼鐵集團有限公司、第三人劉志平民間借貸糾紛案 245
專題十 控股股東濫用權利的限制與關聯交易的規制 248
【導語】 248
問題一：控股股東的信義義務與濫用權利的法律責任 249
【規范梳整】 249
【理論基礎】 250
一、控股股東信義義務 250
二、控股股東濫用權利的法律責任 256
【審判實務】 258
一、控股股東信義義務 258
二、控股股東濫用權利的法律責任 259
【典型案例】 262
江蘇大通風機股份有限公司、南通大通寶富風機有限公司公司決議效力確認糾紛案 262
問題二：控股股東關聯交易的法律規制 265
【規范梳整】 265
【理論基礎】 265
一、關聯交易的內涵界定 265
二、《公司法》對于關聯交易的基本調整模式 266
三、關聯交易正當性的判斷 268
【審判實務】 271
【典型案例】 273
中國某有限公司訴王某、上海某代理有限公司案 273
專題十一 有限責任公司股東優先購買權 275
【導語】 275
問題一：股東優先購買權的性質 276
【規范梳整】 276
【理論基礎】 276
一、形成權說 277
二、請求權說 277
三、筆者觀點：請求權說 278
【審判實務】 280
一、股東轉讓中的股東優先購買權 280
二、股東優先購買權的性質 280
【典型案例】 281
中靜實業（集團）有限公司訴上海電力實業有限公司等股權轉讓糾紛案 281
問題二：侵犯優先購買權的股權轉讓合同效力 283
【規范梳整】 283
【理論基礎】 284
一、“無效說” 284
二、“附法定條件生效說” 284
三、“效力待定說” 285
四、“可撤銷說” 287
五、“有效說” 287
六、小結 288
【審判實務】 289
【典型案例】 291
上海長燁投資管理咨詢有限公司、上海長昇投資管理咨詢有限公司等與浙江復星商業發展有限公司、浙江嘉和實業有限公司等股權轉讓糾紛案 291
專題十二 股東知情權問題 296
【導語】 296
問題一：股東知情權的制度保障 297
【規范梳整】 297
【理論基礎】 297
一、股東的查閱權與復制權 298
二、股東知情權的委托行使 299
三、私人意志無權剝奪股東知情權 301
四、股東知情權客體的Z小范圍 302
五、股東知情權訴訟 304
【審判實務】 305
一、起訴前已經履行前置程序 305
二、起訴時滿足股東持股的實體要求 306
【典型案例】 307
河南中匯實業集團有限公司訴中原銀行股份有限公司股東知情權、公司盈余分配糾紛案 307
問題二：股東知情權行使的限制 310
【規范梳整】 310
【理論基礎】 310
一、股東資格限制 311
二、主觀意志限制 313
三、對公司業務的合法性存在合理懷疑 315
四、股東及其輔助人員的保密義務與法律責任 316
【審判實務】 317
【典型案例】 318
阿特拉斯設備有限公司、河北阿特拉斯設備制造有限公司股東知情權糾紛案 318
專題十三 有限責任公司利潤分配相關問題 321
【導語】 321
問題一：公司分配利潤的規則 322
【規范梳整】 322
【理論基礎】 323
一、股利分配決定權之配置 323
二、公司分配利潤的程序 324
三、公司利潤的分配方式 325
【審判實務】 326
【典型案例】 327
甘肅乾金達礦業開發集團有限公司與萬城商務東升廟有限責任公司 327
公司盈余分配糾紛案 327
問題二：司法強制利潤分配之訴 331
【規范梳整】 331
【理論基礎】 331
一、司法強制利潤分配之訴的確立 332
二、司法強制利潤分配適用條件 332
【審判實務】 333
一、違反股東平等原則 334
二、公司自治失靈 335
【典型案例】 336
甘肅居立門業有限責任公司與慶陽市太一熱力有限公司、李昕軍公司盈余分配糾紛案 336
專題十四 股東代表訴訟問題 339
【導語】 339
問題一：股東代表訴訟的前置程序與當事人 341
【規范梳整】 341
【理論基礎】 341
一、股東代表訴訟的前置程序 342
二、股東代表訴訟的當事人 346
【審判實務】 353
一、法定豁免情形：緊急狀況下的豁免 353
二、我國司法實踐承認的其他豁免情形：非緊急狀況下的豁免 354
【典型案例】 355
周長春與莊士中國投資有限公司、李世慰、彭振傑及第三人湖南漢業房地產開發有限公司損害公司利益責任糾紛案 355
問題二：雙（多）重股東代表訴訟 358
【規范梳整】 358
【理論基礎】 358
一、雙（多）重股東代表訴訟的制度價值 359
二、我國雙重代表訴訟制度的確立 360
三、雙重股東代表訴訟的特殊適用要求 361
【審判實務】 363
【典型案例】 363
新佰益（香港）投資有限公司、金紅英與公司有關的糾紛案 363
專題十五 公司收購與防御問題 366
【導語】 366
問題一：章程反收購問題 368
【規范梳整】 368
【理論基礎】 368
一、公司收購與防御理論基礎 368
二、章程反收購條款的合法性 372
【審判實務】 376
【典型案例】 377
中證中小投資者服務中心有限責任公司訴上海海利生物技術股份有限公司公司決議效力確認糾紛案 377
問題二：其他反收購防御措施的決策權歸屬 380
【規范梳整】 380
【理論基礎】 380
一、董事會決策模式 380
二、股東大會決策模式 381
三、我國立法與實踐的選擇 382
【審判實務】 383
【典型案例】 384
上海興盛實業發展（集團）有限公司訴王斌忠、黃某及第三人上海新梅置業股份有限公司證券欺詐責任糾紛案 384
專題十六 股東協議問題 388
【導語】 388
問題一：股東協議與公司章程的沖突問題 389
【規范梳整】 389
【理論基礎】 389
一、股東協議的類型 390
二、股東真意探尋的標準 391
三、外觀主義的標準 391
四、內外有別的標準 393
【審判實務】 393
【典型案例】 394
新華文軒出版傳媒股份有限公司、福建省都市之光文化傳播有限公司、漳州市薌城區博文圖書文化有限公司等合同糾紛案 394
問題二：股東協議與股東會決議如何區分 398
【規范梳整】 398
【理論基礎】 398
一、股東協議與股東會決議的學理區分 398
二、給定文件的法律定性 402
【審判實務】 404
【典型案例】 405
張亞新與巴林左旗錦繡恒源商貿有限公司股東資格確認糾紛案 405
第三部分 公司資本
專題十七 股權回購與對賭協議 409
【導語】 409
問題一：股份回購的事由限制及資金來源 410
【規范梳整】 410
【理論基礎】 410
一、股份回購的事由限制 411
二、股份回購的資金來源 412
【審判實務】 413
一、一般股權回購 413
二、對賭中的股權回購 414
【典型案例】 415
長江置業（湖南）發展有限公司、袁朝暉與長江置業（湖南）發展有限公司、袁朝暉請求公司收購股份糾紛案 415
問題二：對賭協議的性質、效力及實際履行 417
【規范梳整】 417
【理論基礎】 417
一、對賭協議的性質 417
二、對賭協議的效力 419
三、對賭協議的實際履行 421
【審判實務】 423
【典型案例】 424
蘇州工業園區海富投資有限公司與甘肅世恒有色資源再利用有限公司、香港迪亞有限公司、陸波增資糾紛再審案 424
專題十八 股東的出資與出資責任 429
【導語】 429
問題一：法定資本制與股東出資形式的擴張 430
【規范梳整】 430
【理論基礎】 431
一、法定資本制的松動 431
二、股東出資形式的擴張 434
【審判實務】 436
【典型案例】 436
張佃西、伍冠雄股東出資糾紛案 436
問題二：股東出資瑕疵責任與出資義務加速到期 438
【規范梳整】 438
【理論基礎】 439
一、股東的瑕疵出資責任 439
二、股東出資義務的加速到期 441
【審判實務】 443
一、股東出資義務加速到期 443
二、未屆期出資股權轉讓中的出資責任 445
【典型案例】 445
上訴人許勤勤、常州市通舜機械制造有限公司、周潔茹與被上訴人青島鑄鑫機械有限公司加工合同糾紛案 445
專題十九 公司對外擔保 448
【導語】 448
問題一：越權擔保合同效力及責任歸屬 449
【規范梳整】 449
【理論基礎】 449
一、公司擔保能力及對外擔保之限制 450
二、越權擔保合同的效力之爭 451
三、越權擔保合同的責任歸屬 455
【審判實務】 456
【典型案例】 458
錢耀明、顧靜雯民間借貸糾紛案 458
問題二：擔保債權人的審查義務 461
【規范梳整】 461
【理論基礎】 461
一、審查標準 461
二、審查對象和內容 463
三、上市公司與一人公司 468
【審判實務】 469
【典型案例】 470
姜申英與運盛(上海)醫療科技股份有限公司、中鑫匯通商業保理有限公司等民間借貸糾紛案 470
專題二十 資本變動與債權人保護 474
【導語】 474
問題一：公司資本制度后端改革 475
【規范梳整】 475
【理論基礎】 476
一、公司資本制度后端改革的學術爭議 476
二、瑕疵減資的效力及責任承擔 480
【審判實務】 484
【典型案例】 486
上海德力西集團有限公司訴江蘇博恩世通高科有限公司、馮軍、上海博恩世通光電股份有限公司買賣合同糾紛案 486
問題二：抽逃出資的認定標準 489
【規范梳整】 489
【理論基礎】 490
一、各認定標準之局限檢視 490
二、認定標準之重構：資本維持原則與償債能力測試相結合 492
【審判實務】 493
【典型案例】 496
河南省中原小額貸款有限公司雛鷹農牧集團股份有限公司等小額借款合同糾紛案 496
第四部分 公司治理
專題二十一 董事與高管的信義義務 500
【導語】 500
問題一：董事和高管的忠實義務 501
【規范梳整】 501
【理論基礎】 502
一、董事和高管信義義務的來源 502
二、忠實義務的內涵 504
三、違反忠實義務的實務認定標準 505
【審判實務】 508
一、董事和高管忠實義務的一般認定 508
二、董事和高管關聯交易的認定與裁判 509
三、董事和高管篡奪公司商業機會的認定與審判 510
【典型案例】 512
甘肅中集華駿車輛有限公司訴周旭、高迎迎、毛增光關聯交易損害賠償糾紛案 512
問題二：董事和高管的勤勉義務 515
【規范梳整】 515
一、勤勉義務的一般條款 515
二、勤勉義務的具體內容 515
【理論基礎】 516
一、勤勉義務的內涵 516
二、勤勉義務的實務價值 516
【審判實務】 518
一、勤勉義務的一般認定 518
二、催繳義務是否為勤勉義務 519
【典型案例】 520
山東海之杰紡織有限公司、艾哈邁德?蓋博損害公司利益責任糾紛案 520
問題三：董事和高管信義義務的轉化與擴張 523
【規范梳整】 523
【理論基礎】 524
一、董事和高管信義義務擴張的理論依據 524
二、董事和高管對子公司的信義義務 525
三、董事和高管對債權人的信義義務 526
四、董事間的橫向信義義務 528
【審判實務】 529
【典型案例】 530
李某、深圳市華佗在線網絡有限公司損害公司利益責任糾紛案 530
專題二十二 董事責任的承擔與免除 532
【導語】 532
問題一：董事的內部責任與外部責任 533
【規范梳整】 533
一、董事的內部責任 533
二、董事的外部責任 534
【理論基礎】 534
一、董事內部責任的法律構成要件及法理基礎 535
二、董事內部責任的具體形態 537
三、董事外部責任的法律依據與價值 541
四、董事外部責任的正當性反思 542
【審判實務】 543
一、賠償損失等 544
二、公司歸入 544
【典型案例】 545
濟南東方管道設備有限公司與李某某、濟南東方泰威機械設備有限公司損害公司利益責任糾紛案 545
問題二：董事責任的限制與豁免 549
【規范梳整】 549
【理論基礎】 549
一、商事判斷規則的域外鏡鑒 549
二、商事判斷規則的本土化適用 551
【審判實務】 552
【典型案例】 554
武漢美之融電器營銷有限公司訴范強、蔣年保損害公司利益責任糾紛案 554
專題二十三 獨立董事的權責問題 559
【導語】 559
問題一：獨立董事的功能定位與職權范圍 560
【規范梳整】 560
【理論基礎】 562
一、監督職能與戰略咨詢職能制度定位的沖突與協調 562
二、獨立董事監督職能的實現路徑 563
【審判實務】 566
【典型案例】 567
楊雄勝與中國證券監督管理委員會金融行政復議糾紛案 567
問題二：獨立董事的責任承擔 571
【規范梳整】 571
【理論基礎】 572
一、我國獨立董事的責任承擔現狀與困境 572
二、權責平衡是獨立董事履職行權的關鍵所在 575
【審判實務】 577
一、獨立董事擔責的實務認定標準 577
二、獨立董事擔責的可抗辯事由 578
【典型案例】 579
顧華駿、黃梅香等55326名投資者等證券虛假陳述責任糾紛案 579
專題二十四 公司內部監督 582
【導語】 582
問題一：雙層制中的監事會與雙層制中的審計委員會 583
【規范梳整】 583
【理論基礎】 585
一、雙層制公司治理結構中的監事會 585
二、單層制公司治理結構中的審計委員會 588
【審判實務】 590
【典型案例】 591
盧燕云、珠海博朗教育咨詢有限公司侵權責任糾紛案 591
問題二：作為內部監管機制的獨立董事 594
【規范梳整】 594
【理論基礎】 594
一、獨立董事與公司內部監督機構的關系與協調 594
二、獨立董事與執行董事民事責任的區分規則 596
【審判實務】 597
【典型案例】 598
北京同德普惠投資管理中心、江亭河等證券虛假陳述責任糾紛案 598