目錄
**章“專精特新”企業(yè)
**節(jié)　“專精特新”企業(yè)培育及特征
　　　　一、“專精特新”企業(yè)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義
　　　　二、“專精特新”的含義
　　　　三、我國(guó)支持“專精特新”中小企業(yè)的具體舉措
第二節(jié)　“專精特新”企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
　　　　一、創(chuàng)新型中小企業(yè)
　　　　二、“專精特新”中小企業(yè)
　　　　三、專精特新“小巨人”企業(yè)
第三節(jié)　“專精特新”企業(yè)的申請(qǐng)和認(rèn)定
　　　　一、“專精特新”企業(yè)認(rèn)定機(jī)構(gòu)
　　　　二、評(píng)價(jià)和認(rèn)定程序
　　　　三、動(dòng)態(tài)管理
第二章中國(guó)資本市場(chǎng)
**節(jié)　我國(guó)的多層次資本市場(chǎng)
　　　　一、多層次資本市場(chǎng)
　　　　二、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀
第二節(jié)　場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)（證券交易所）
　　　　一、主板市場(chǎng)
　　　　二、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
　　　　三、科創(chuàng)板市場(chǎng)
　　　　四、北京證券交易所
第三節(jié)　場(chǎng)外交易市場(chǎng)
　　　　一、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）
　　　　二、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)
第三章北京證券交易所
**節(jié)　北京證券交易所的定位
　　　　一、北京證券交易所的設(shè)立
　　　　二、北京證券交易所的定位
　　　　三、北京證券交易所的組織形式
第二節(jié)　北京證券交易所與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的關(guān)系
　　　　一、股權(quán)關(guān)系
　　　　二、上市公司來(lái)源
　　　　三、組織形式相同
　　　　四、股票發(fā)行方面的聯(lián)系
　　　　五、精選層規(guī)則的平移
　　　　六、交易方式相同
　　　　七、服務(wù)對(duì)象相同
第四章“專精特新”企業(yè)的上市培育
**節(jié)　“專精特新”企業(yè)為什么要上市
第二節(jié)　“專精特新”企業(yè)的上市培育
　　　　一、為什么要進(jìn)行上市培育
　　　　二、如何開(kāi)展上市培育工作
第三節(jié)　“專精特新”企業(yè)上市常見(jiàn)的問(wèn)題
　　　　一、我的企業(yè)規(guī)模較小，是否符合上市條件
　　　　二、我的企業(yè)應(yīng)該選擇到哪個(gè)證券交易所發(fā)行股票并上市
　　　　三、企業(yè)上市一定要進(jìn)入新三板掛牌嗎
　　　　四、“專精特新”企業(yè)上市經(jīng)常遇到的法律問(wèn)題有哪些
　　　　五、“專精特新”企業(yè)*好在什么時(shí)候啟動(dòng)上市工作
　　　　六、“專精特新”企業(yè)上市應(yīng)該如何選擇中介機(jī)構(gòu)
　　　　七、“專精特新”企業(yè)*好在什么時(shí)間改制
　　　　八、“專精特新”企業(yè)如何選擇上市市值標(biāo)準(zhǔn)
第五章全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌
**節(jié)　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
　　　　一、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
　　　　二、非上市公眾公司和上市公司
第二節(jié)　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件
　　　　一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
　　　　二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
　　　　三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)
　　　　四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)
　　　　五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
　　　　六、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司要求的其他條件
第三節(jié)　企業(yè)股份制改組
　　　　一、改制的類型
　　　　二、有限公司變更為股份有限公司的程序
第四節(jié)　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的操作程序
　　　　一、中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查工作
　　　　二、有限責(zé)任公司改制為股份有限公司
　　　　三、中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備各類掛牌申請(qǐng)文件
　　　　四、董事會(huì)和股東大會(huì)審議
　　　　五、主辦券商出具推薦報(bào)告
　　　　六、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政許可
　　　　七、向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交申請(qǐng)材料
　　　　八、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理申報(bào)材料
　　　　九、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查
　　　　十、辦理掛牌手續(xù)
第五節(jié)　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的定向發(fā)行
　　　　一、定向發(fā)行的主要步驟
　　　　二、募集資金管理
第六節(jié)　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓
　　　　一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式
　　　　二、做市商方式
　　　　三、競(jìng)價(jià)交易方式
　　　　四、申請(qǐng)掛牌公司股票交易方式的確定
　　　　五、股票交易方式變更
第七節(jié)　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的分層制度
　　　　一、分層管理設(shè)置的創(chuàng)新層進(jìn)層條件
　　　　二、創(chuàng)新層的進(jìn)層和降層調(diào)整程序
　　　　三、層次調(diào)整的操作流程
第八節(jié)　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重大資產(chǎn)重組
　　　　一、重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)和要求
　　　　二、重大資產(chǎn)重組的信息管理
　　　　三、重大資產(chǎn)重組的程序
　　　　四、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的規(guī)定
　　　　五、重大資產(chǎn)重組的信息披露
第九節(jié)　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的信息披露
　　　　一、信息披露的原則及信息披露義務(wù)人
　　　　二、定期報(bào)告的信息披露
　　　　三、臨時(shí)報(bào)告的信息披露
　　　　四、信息披露事務(wù)管理制度
　　　　五、信息披露業(yè)務(wù)辦理操作流程
第六章全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的治理要求
**節(jié)　股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
　　　　一、股東大會(huì)
　　　　二、董事會(huì)、經(jīng)理
　　　　三、監(jiān)事會(huì)
第二節(jié)　董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員
　　　　一、董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員的任職管理
　　　　二、董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員的辭職管理
　　　　三、董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員的行為規(guī)范
第三節(jié)　股東、控股股東及實(shí)際控制人
　　　　一、股東的權(quán)利
　　　　二、控股股東、實(shí)際控制人的行為規(guī)范
　　　　三、控制權(quán)轉(zhuǎn)讓
第四節(jié)　重大交易
　　　　一、重大交易的范圍
　　　　二、重大交易的審議
第五節(jié)　關(guān)聯(lián)交易
　　　　一、關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)要求
　　　　二、關(guān)聯(lián)交易的審議
第七章北京證券交易所上市
**節(jié)　北京證券交易所的上市條件
　　　　一、基礎(chǔ)條件
　　　　二、市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)要求
第二節(jié)　北京證券交易所上市常見(jiàn)法律問(wèn)題
　　　　一、董事會(huì)、高級(jí)管理人員的重大變化
　　　　二、三類股東問(wèn)題
　　　　三、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易
　　　　四、共同投資
　　　　五、對(duì)賭協(xié)議
　　　　六、勞動(dòng)人事
　　　　七、勞務(wù)外包
　　　　八、公司租賃控股股東、實(shí)際控制人的房產(chǎn)
第三節(jié)　北京證券交易所上市常見(jiàn)財(cái)務(wù)問(wèn)題
　　　　一、現(xiàn)金交易
　　　　二、第三方回款
　　　　三、客戶集中度較高
　　　　四、報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅下滑
　　　　五、稅收優(yōu)惠
　　　　六、轉(zhuǎn)貸行為
　　　　七、財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量
第四節(jié)　北京證券交易所公開(kāi)發(fā)行股票并上市的注冊(cè)程序
　　　　一、提交申報(bào)材料前的工作程序
　　　　二、提交申報(bào)材料后的注冊(cè)程序
第五節(jié)　公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申報(bào)文件
　　　　一、發(fā)行文件
　　　　二、發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行上市的申請(qǐng)與授權(quán)文件
　　　　三、保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件
　　　　四、會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件
　　　　五、律師關(guān)于本次發(fā)行的文件
　　　　六、關(guān)于本次發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件
　　　　七、其他文件
第六節(jié)　北京證券交易所股票發(fā)行承銷和上市
　　　　一、定價(jià)方式
　　　　二、戰(zhàn)略配售
　　　　三、超額配售選擇權(quán)
　　　　四、股票發(fā)行承銷與上市的程序
第八章北京證券交易所上市公司的轉(zhuǎn)板
**節(jié)　我國(guó)證券交易所的轉(zhuǎn)板制度
第二節(jié)　轉(zhuǎn)板條件
　　　　一、科創(chuàng)板的轉(zhuǎn)板條件
　　　　二、創(chuàng)業(yè)板的轉(zhuǎn)板條件
第三節(jié)　轉(zhuǎn)板程序
　　　　一、董事會(huì)、股東大會(huì)審議
　　　　二、提交申請(qǐng)材料
　　　　三、受理
　　　　四、審核
　　　　五、提交上市委員會(huì)審議
　　　　六、作出是否同意上市的決定
　　　　七、會(huì)后事項(xiàng)
第四節(jié)　轉(zhuǎn)板的上市安排
　　　　一、申請(qǐng)上市交易
　　　　二、上市程序
　　　　三、股票限售
　　　　四、保薦人持續(xù)督導(dǎo)