開放式創(chuàng)新下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式與聯(lián)盟專利管理 節(jié)選

第1章 開放式創(chuàng)新下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化特征與變革趨勢(shì) 1.1 開放式創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化 1.1.1 開放式創(chuàng)新 Chesbrough（2003a）首次提出開放式創(chuàng)新范式，認(rèn)為隨著企業(yè)間合作、知識(shí)共享和知識(shí)轉(zhuǎn)移的日漸頻繁，創(chuàng)新范式將由封閉式創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)換。開放式創(chuàng)新是與封閉式創(chuàng)新相對(duì)的一個(gè)概念，傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新范式是一種內(nèi)部的、強(qiáng)調(diào)線性推進(jìn)的創(chuàng)新范式，難以適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)發(fā)展的要求，特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性和市場(chǎng)的不確定性，使開放式創(chuàng)新成為必然（陳勁和陳鈺芬，2006）。開放式創(chuàng)新普遍存在于各個(gè)行業(yè)，不僅創(chuàng)新程度高的高科技產(chǎn)業(yè)采用開放式創(chuàng)新做法，“高科技”之外的成熟產(chǎn)業(yè)或資本密集型產(chǎn)業(yè)也廣泛采用（Chesbrough and Crowther，2006）。開放式創(chuàng)新范式使得技術(shù)創(chuàng)新行為、環(huán)境和效果呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：**，開放式創(chuàng)新使資源共享跨越了組織邊界，使組織邊界模糊化，強(qiáng)調(diào)組織內(nèi)外多要素集成和多主體聯(lián)動(dòng)，在開放式創(chuàng)新范式下，創(chuàng)新成為一種全局性、全員參與的活動(dòng)，開放創(chuàng)新體系將吸納更多的創(chuàng)新要素，形成包括企業(yè)、高校、科研院所、政府、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等在內(nèi)的由創(chuàng)新利益相關(guān)者構(gòu)成的多主體創(chuàng)新模式（陳勁和陳鈺芬，2006；Chesbrough，2003b）；第二，開放的創(chuàng)新環(huán)境使得發(fā)展中國(guó)家和后發(fā)企業(yè)擁有了通過技術(shù)學(xué)習(xí)集成全球優(yōu)勢(shì)因素提升創(chuàng)新能力的機(jī)會(huì)（朱朝暉，2009）；第三，企業(yè)可以從外部獲取創(chuàng)新資源彌補(bǔ)內(nèi)部不足，開放式創(chuàng)新通過影響企業(yè)合作伙伴的選擇、外部創(chuàng)新源的識(shí)別和消化吸收能力及整合能力，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響（陳鈺芬和陳勁，2009），使得創(chuàng)新體能夠以*小的投入獲取*大的創(chuàng)新產(chǎn)出，而且由開放式創(chuàng)新帶來的往往是突破性創(chuàng)新，這與封閉式創(chuàng)新通常引致的漸進(jìn)性創(chuàng)新相比具有更大的價(jià)值（袁健紅和李慧華，2009）。 然而，采用開放式創(chuàng)新同樣也面臨著挑戰(zhàn)。Lichtenthaler（2008）認(rèn)為，開放式創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生外部技術(shù)開發(fā)困難、技術(shù)交易成本較高、選擇合適的技術(shù)合作伙伴較難等諸多問題，因此企業(yè)應(yīng)探索合理的商業(yè)模式和戰(zhàn)略計(jì)劃；陳勁和王鵬飛（2011）也認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)“選擇性”地開放式創(chuàng)新，根據(jù)創(chuàng)新過程中的不同需要不斷調(diào)整和選擇適當(dāng)?shù)拈_放對(duì)象。 總體而言，開放式創(chuàng)新幾乎與所有不同的專利動(dòng)機(jī)（專利保護(hù)、議價(jià)等）都有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，開放式創(chuàng)新下的專利活動(dòng)及其作用更為重要（Holgersson and Granstrand，2017）。開放式創(chuàng)新下，一個(gè)公司為了與不同的研發(fā)合作者共享專利，會(huì)采取不同的戰(zhàn)略，并改善合作專利戰(zhàn)略的可能路徑（Agostini and Caviggioli，2015）。企業(yè)開放式創(chuàng)新范式與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)日益融合，推動(dòng)了企業(yè)中心型開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成為理論研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)（韓少杰等，2020）。數(shù)字化時(shí)代已經(jīng)到來，并對(duì)開放式創(chuàng)新產(chǎn)生了深刻的影響，因此數(shù)字化情境下的開放式創(chuàng)新也開始引起學(xué)者的關(guān)注（郭海和韓佳平，2019）。在開放式創(chuàng)新范式下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。 （1）創(chuàng)新資源整合程度逐步提高。知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化引發(fā)了全球產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的新局面，很多情況下，競(jìng)爭(zhēng)與合作行為同時(shí)存在，這使得創(chuàng)新擴(kuò)散過程隨時(shí)間的推移而復(fù)雜多變（王珊珊和王宏起，2012a）。企業(yè)需要判斷競(jìng)爭(zhēng)與合作的強(qiáng)度，從而準(zhǔn)確地選擇不同競(jìng)合情境下的*佳競(jìng)合行為（吳菲菲等，2019）。同行既可以為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也可以聯(lián)手共建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、共享產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源。創(chuàng)新資源在跨產(chǎn)業(yè)、跨區(qū)域乃至全球范圍內(nèi)流動(dòng)與配置，使產(chǎn)業(yè)在面臨更激烈的全球競(jìng)爭(zhēng)、面向更廣闊的全球市場(chǎng)的同時(shí)，資源整合渠道和發(fā)展機(jī)會(huì)大大增加，各創(chuàng)新體之間的邊界更加模糊，創(chuàng)新資源整合的廣度和深度大幅提高。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一項(xiàng)全局性、全員參與的系統(tǒng)工程，開放式創(chuàng)新體系將吸納更多創(chuàng)新要素，形成由企業(yè)、高校、科研院所、政府、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織甚至消費(fèi)者等創(chuàng)新利益相關(guān)者構(gòu)成的多主體參與創(chuàng)新模式，并形成企業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作組等多樣化組織形式。例如，TD-SCDMA是具有我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際3G主流標(biāo)準(zhǔn)之一，為了發(fā)展TD-SCDMA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)通過組建TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟有效地整合與協(xié)調(diào)通信產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源，形成了基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利共享和共同創(chuàng)造的產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新模式，加快了TD-SCDMA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程；又如，數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（audio video standard，AVS）是我國(guó)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依托AVS工作組，吸納了華為、中國(guó)移動(dòng)、中興、英特爾、索尼、東芝、LG、北京大學(xué)、清華大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院、新加坡國(guó)家科技研究局資訊通信研究院等國(guó)內(nèi)外企業(yè)、高校和科研院所，它們共同致力于數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作。 （2）設(shè)計(jì)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的重要性日益突出。開放式創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈下游的終端用戶主導(dǎo)地位逐漸增強(qiáng)，從而使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)更多地表現(xiàn)為一種用戶參與創(chuàng)新設(shè)計(jì)的活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新不再僅僅以傳統(tǒng)的掌握全新技術(shù)為主，而是試圖實(shí)現(xiàn)面向開放性社會(huì)文化環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的設(shè)計(jì)資源與技術(shù)資源的有效整合，注重把握和創(chuàng)造潛在需求，強(qiáng)調(diào)通過設(shè)計(jì)創(chuàng)造新的產(chǎn)品功能與商業(yè)機(jī)會(huì)，用設(shè)計(jì)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更加高效、持久和更具柔性（陳雪頌，2011）。以云計(jì)算產(chǎn)業(yè)為例，由于當(dāng)代信息技術(shù)的發(fā)展正在從單一技術(shù)應(yīng)用向多領(lǐng)域、多技術(shù)的綜合集成轉(zhuǎn)變，尤其在大數(shù)據(jù)背景下，基于消費(fèi)者參與的產(chǎn)品設(shè)計(jì)的重要性甚至超過技術(shù)進(jìn)步，谷歌、蘋果、微軟等跨國(guó)公司大力推出云服務(wù)，我國(guó)的阿里巴巴、百度、新浪等也紛紛涉足云服務(wù)領(lǐng)域。這些企業(yè)通過獲取與整合海量數(shù)據(jù)，挖掘數(shù)據(jù)中蘊(yùn)含的不同客戶需求及消費(fèi)行為模式，并通過用戶體驗(yàn)、提供標(biāo)準(zhǔn)化和定制化服務(wù)，更好地滿足用戶需求?？梢?，設(shè)計(jì)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)獲得更快發(fā)展和更大、更持久的商業(yè)價(jià)值。 （3）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源整合條件日漸完善。在開放式創(chuàng)新范式下，科技計(jì)劃、科技園區(qū)、科技創(chuàng)新平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等科技支撐體系日益完善，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源整合提供了條件保障，尤其是平臺(tái)機(jī)制為產(chǎn)業(yè)資源整合創(chuàng)造了良好條件。在各類平臺(tái)中，以政府為主導(dǎo)建立的科技資源共享服務(wù)平臺(tái)、以高校為主導(dǎo)建立的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)和以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟日益成為產(chǎn)業(yè)資源整合的重要平臺(tái)。 一是以政府為主導(dǎo)建立的科技資源共享服務(wù)平臺(tái)為產(chǎn)業(yè)資源共享創(chuàng)造了便利條件。目前，中央和地方紛紛建立了提供公共服務(wù)的各級(jí)各類平臺(tái)，包括國(guó)家和地方科技資源共享服務(wù)平臺(tái)（如中國(guó)科技資源共享網(wǎng)、上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)、重慶科技資源共享平臺(tái)）以及面向行業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)（如物聯(lián)網(wǎng)公共服務(wù)平臺(tái)、江蘇軟件產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)、上海環(huán)保研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)等）。這些平臺(tái)在為產(chǎn)業(yè)資源共享提供公共服務(wù)的同時(shí)，要求加入平臺(tái)的各類創(chuàng)新主體共同遵守平臺(tái)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了資源需求方和供給方的有效對(duì)接與協(xié)作，加快了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。 二是以高校為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新中心和以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟日益成為產(chǎn)學(xué)研深度合作的重要平臺(tái)。教育部、財(cái)政部啟動(dòng)實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃以來，全國(guó)各地高校已建立各級(jí)各類協(xié)同創(chuàng)新中心，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵科學(xué)和共性技術(shù)問題，開展科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、戰(zhàn)略研究和成果轉(zhuǎn)化，為企業(yè)提供技術(shù)、人才和決策支持。由政府引導(dǎo)和支持，以行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)為主導(dǎo)，聯(lián)合行業(yè)其他企業(yè)、高校和科研院所共建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟也成為產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要模式。上述平臺(tái)有利于打破信息不對(duì)稱、信用風(fēng)險(xiǎn)等合作壁壘和避免重復(fù)研究等資源浪費(fèi)，進(jìn)而加速技術(shù)成果的公開、應(yīng)用、轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源整合創(chuàng)造良好的條件。 從開放式創(chuàng)新活動(dòng)的全過程來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新及其能力發(fā)展遵循“創(chuàng)新投入→資源整合→創(chuàng)新產(chǎn)出→創(chuàng)新擴(kuò)散”的循環(huán)往復(fù)過程，如圖1-1所示。 圖1-1 產(chǎn)業(yè)開放式創(chuàng)新能力構(gòu)成 上述四個(gè)維度的能力共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，它們之間是聯(lián)動(dòng)和協(xié)同發(fā)展的，其中，資源整合和創(chuàng)新擴(kuò)散是*能體現(xiàn)開放式創(chuàng)新特征的兩個(gè)重要維度。四個(gè)維度的關(guān)系如下：創(chuàng)新投入為創(chuàng)新產(chǎn)出提供資源基礎(chǔ)，并通過資源整合提高創(chuàng)新產(chǎn)出的速度和層次，同時(shí)也在資源整合的過程中加快了創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)程；創(chuàng)新產(chǎn)出一方面對(duì)創(chuàng)新投入提出了新的需求，另一方面又為持續(xù)的創(chuàng)新投入提供保障；創(chuàng)新擴(kuò)散能力的提高有利于吸納新的創(chuàng)新主體和要素加入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程，擴(kuò)大資源整合范圍，催生新的創(chuàng)新成果（王珊珊等，2014a）。 1.1.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化 1. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵與分類 Lea和Hall（2004）提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是記錄一個(gè)或者多個(gè)問題的一種行之有效的解決方案，而這些問題是由人、目標(biāo)（物）、事件的過程以及這三者之間相關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的，它是能夠在一個(gè)或者多個(gè)領(lǐng)域單獨(dú)或者重復(fù)使用的一種規(guī)范。按標(biāo)準(zhǔn)層級(jí)劃分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；按標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)劃分，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)又可分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)；按標(biāo)準(zhǔn)涉及內(nèi)容劃分，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、方法標(biāo)準(zhǔn)、工藝/過程標(biāo)準(zhǔn)、接口標(biāo)準(zhǔn)等。 2. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系 將專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為必然趨勢(shì)，在核心技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)專利成為企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)立的重要手段，且標(biāo)準(zhǔn)涉及的主要專利權(quán)人傾向結(jié)成聯(lián)盟（馮永琴和張米爾，2011）。然而，在標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外許可時(shí)，其癥結(jié)在于標(biāo)準(zhǔn)的公有性與專利權(quán)私有性之間的矛盾（劉利，2010）。因此，一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理者要權(quán)衡共同標(biāo)準(zhǔn)的集體收益和相關(guān)專利主體的個(gè)體收益；另一方面，由于專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的*核心問題就是專利權(quán)濫用，政府對(duì)該行為的規(guī)制尤為重要（盛立新和陳建新，2008）。 3. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的作用 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)，同時(shí)先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也能夠推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的良性循環(huán)，形成良好的秩序（Viardot et al.，2016）。Koski和Kretschmer（2005）的研究表明：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化加速2G的應(yīng)用和擴(kuò)散，盡管標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)引發(fā)的激烈價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)比標(biāo)準(zhǔn)間競(jìng)爭(zhēng)要少。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化在加速產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也會(huì)引發(fā)一定的技術(shù)鎖定、壟斷和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序危機(jī)，具有一定的負(fù)面效應(yīng)。陶愛萍和張丹丹（2013）認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有“兩面性”效應(yīng)，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施過程中應(yīng)該*大化地實(shí)現(xiàn)正面效應(yīng)。Acemoglu等（2012）的研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，同時(shí)也可能成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在障礙，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是標(biāo)準(zhǔn)化率的倒U形函數(shù)。可見，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有雙重作用，然而，從提升國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度出發(fā)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化具有重要的戰(zhàn)略意義。 4. 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程及影響因素 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成與發(fā)展的復(fù)雜動(dòng)態(tài)過程，F(xiàn)omin等（2003）整合Simon的人工科學(xué)即設(shè)計(jì)的科學(xué)理論（D）、Weick的意義化概念（S）和Latour的社會(huì)—技術(shù)互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)觀點(diǎn)（N），提出了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的動(dòng)態(tài)過程模型，并利用D-S-N模型解釋了電信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化過程的進(jìn)展。還有學(xué)者從不同階段及其互動(dòng)關(guān)系出發(fā)，研究了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程，如孫耀吾等（2009）提出了由R&D（research and development，研究與發(fā)展）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)化構(gòu)成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程三螺旋結(jié)構(gòu)模型。另外，從技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)化一般遵循S曲線的規(guī)律來看，可認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程呈S曲線進(jìn)化趨勢(shì)，然而Techatassanasoontorn和Suo（2011）的研究表明，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程并不總是遵循三階段的S曲線。可見，法定標(biāo)準(zhǔn)與事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)作為兩種不同形式的標(biāo)準(zhǔn)，因兩者的法定性和市場(chǎng)擴(kuò)散方式均不相同，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化過程必然有所差異。 有學(xué)者比較了不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化過程，認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)行為者或利益相關(guān)者決定了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程的差異，如Gao（2007）借鑒行為者網(wǎng)絡(luò)理論，把無線局域網(wǎng)（wireless l