**章 境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性

一、“合規(guī)”的起源

(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源

(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生

(三)企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)體系的建設(shè)

二、合規(guī)體系的成型與完善

(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型

(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范

(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善

三、合規(guī)管理的基本概念

四、合規(guī)管理的意義

(一)中國(guó)當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀

(二)國(guó)家對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重視

(三)中國(guó)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要意義

(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要性

五、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系

(一)三者的含義

(二)三者的側(cè)重點(diǎn)

(三)三者的關(guān)系

第二章 巴林概況

一、地理位置和人口分布

(一)地理位置

(二)人口分布

二、自然環(huán)境和自然資源

(一)自然環(huán)境

(二)自然資源

三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃

(一)經(jīng)濟(jì)狀況

(二)發(fā)展規(guī)劃

四、國(guó)家象征和政治制度

(一)國(guó)家象征

(二)政治制度

(三)主要黨派

五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃

(一)政府機(jī)構(gòu)

(二)行政區(qū)劃

六、社會(huì)組織和公共交通

(一)社會(huì)組織

(二)公共交通

七、外交關(guān)系

（一） 同美國(guó)的關(guān)系

（二） 同周邊國(guó)家的關(guān)系

（三）同中國(guó)的關(guān)系

八、民族和宗教

(一)民族

(二)宗教

九、語(yǔ)言和習(xí)俗

(一)語(yǔ)言

(二)習(xí)俗

(三)節(jié)假日

十、貨幣與物價(jià)

(一)貨幣兌換

(二)消費(fèi)水平

十一、金融與銀行

(一)外匯管理

(二)銀行

(三)信用卡

(四)保險(xiǎn)

(五)融資

(六)證券市場(chǎng)

十二、通信與電力

(一)電話

(二)通信網(wǎng)絡(luò)

(三)郵政

(四)電力

十三、醫(yī)療與安全

(一)醫(yī)療

(二)安全

第三章 前往巴林手續(xù)辦理及相關(guān)須知

一、海關(guān)出入境管理制度

（一）海關(guān)防疫

（二）出入境須知

（三）居留入籍

二、巴林簽證的辦理

(一)巴林簽證類型及申請(qǐng)資料

(二)巴林簽證辦理程序

三、巴林緊急求助電話

第四章 巴林有關(guān)法律規(guī)定

一、巴林法律體系簡(jiǎn)介

二、在巴林投資注冊(cè)企業(yè)需要辦理的手續(xù)

(一)設(shè)立企業(yè)的形式

(二)注冊(cè)企業(yè)的受理機(jī)構(gòu)

(三)注冊(cè)企業(yè)的主要程序

三、巴林對(duì)外國(guó)投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入

(一)投資主管部門

(二)投資行業(yè)的規(guī)定

(三)投資方式的規(guī)定

(四)BOT PPP方式

四、巴林對(duì)外國(guó)投資的優(yōu)惠

(一)優(yōu)惠政策框架

(二)行業(yè)鼓勵(lì)政策

(三)地區(qū)鼓勵(lì)政策

五、巴林對(duì)外貿(mào)易的相關(guān)規(guī)定

(一)貿(mào)易主管部門

(二)貿(mào)易法規(guī)體系

(三)貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定

六、巴林關(guān)于用地的法律規(guī)定

(一)土地法的主要內(nèi)容

(二)外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定

(三)外資企業(yè)參與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)投資合作的規(guī)定

(四)外資參與當(dāng)?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定

七、巴林關(guān)于勞動(dòng)就業(yè)的法律規(guī)定

(一)勞動(dòng)法的核心內(nèi)容

(二)外國(guó)人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定

(三)外國(guó)人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯娘L(fēng)險(xiǎn)

八、巴林關(guān)于企業(yè)稅收的規(guī)定

(一)巴林稅收體系和制度

(二)主要稅賦和稅率

(三)報(bào)稅的相關(guān)手續(xù)

(四)中巴稅收協(xié)定及相互協(xié)商程序

九、巴林關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定

(一)環(huán)保管理部門

(二)主要環(huán)保法律法規(guī)名稱

(三)環(huán)保法律法規(guī)基本要點(diǎn)

(四)環(huán)保評(píng)估的相關(guān)規(guī)定

十、巴林反對(duì)商業(yè)賄賂的法律規(guī)定

（一）賄賂和影響力交易

（二） 貪污和濫用職權(quán)

（三） 審判和制裁

十一、巴林對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定

(一)巴林現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法情況

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象

(三)專利申請(qǐng)及商標(biāo)注冊(cè)

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和執(zhí)法

十二、巴林對(duì)外國(guó)公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定

(一)許可制度

(二)禁止領(lǐng)域

(三)招標(biāo)方式

十三、巴林對(duì)中國(guó)企業(yè)投資合作的保護(hù)政策

(一)雙邊投資保護(hù)協(xié)定

(二)中國(guó)與巴林簽署避免雙重征稅協(xié)定

(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明

十四、在巴林解決糾紛的主要途徑及適用法律

十五、在巴林開展投資的注意事項(xiàng)

(一)投資方面

(二)貿(mào)易方面

(三)承包工程方面

(四)勞務(wù)合作方面

(五)防范投資合作風(fēng)險(xiǎn)

(六)其他應(yīng)注意事項(xiàng)

第五章 工程項(xiàng)目投建營(yíng)全生命周期中的合規(guī)要求

一、**階段：項(xiàng)目前期論證

(一)中國(guó)境內(nèi)合規(guī)要求

(二)巴林建設(shè)工程相關(guān)法律和規(guī)定

(三)前期論證各子階段

二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備

(一)對(duì)外承包工程資質(zhì)

(二)工程項(xiàng)目招投標(biāo)

(三)工程合同

(四)相關(guān)政府部門預(yù)批準(zhǔn)

(五)施工許可辦理

(六)建設(shè)設(shè)備及材料的采購(gòu)和運(yùn)輸

(七)巴林工程成本

三、第三階段：建設(shè)實(shí)施

(一)外籍員工管理

(二)職業(yè)技能培訓(xùn)

(三)職業(yè)安全與衛(wèi)生

(四)工作場(chǎng)所環(huán)境要求

(五)危險(xiǎn)廢棄物管理

(六)巴林工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

四、第四階段：竣工驗(yàn)收

五、第五階段：投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)

六、在巴林開展工程的其他注意事項(xiàng)

(一)處理好與政府和議會(huì)的關(guān)系

(二)妥善處理與工會(huì)的關(guān)系

(三)密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系

(四)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣

(五)承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任

(六)懂得與媒體打交道

(七)善于同執(zhí)法人員打交道

(八)傳播中國(guó)傳統(tǒng)文化

(九)遇到困難尋求幫助的途徑

第六章 巴林投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)分析

一、巴林整體營(yíng)商環(huán)境

(一)總體情況

(二)對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系

(三)國(guó)際合作情況

二、巴林投資風(fēng)險(xiǎn)分析

(一)政治風(fēng)險(xiǎn)

(二)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

(三)法律與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

(四)經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)

(五)社會(huì)和自然風(fēng)險(xiǎn)

三、巴林投資機(jī)會(huì)分析

(一)政治前景

(二)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)

(三)商業(yè)環(huán)境

(四)投資機(jī)會(huì)

第七章 工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南

一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境

(一)合規(guī)管理的目標(biāo)

（二）合規(guī)管理的基本原則

二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)

(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式

三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系

(一)董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

(二)監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

(三)管理層的合規(guī)責(zé)任

(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任

(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容

四、合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法

(一)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

(五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

結(jié)語(yǔ)

附錄

附錄1 巴林部分政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)一覽表

附錄2 巴林主要中資企業(yè)一覽表

附錄3 中巴使館信息

附錄4 中方投資服務(wù)機(jī)構(gòu)