**章 合規(guī)管理理論與發(fā)展新趨勢1**節(jié) 合規(guī)管理概述/1一、合規(guī)的內(nèi)涵/1二、合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)涵/3三、合規(guī)管理的內(nèi)涵/5第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理動因的理論分析/11一、基于內(nèi)部影響因素的理論分析/12二、基于外部變量因素的理論分析/13三、相關(guān)結(jié)論/15第三節(jié) 全球企業(yè)合規(guī)管理發(fā)展趨勢分析/16一、合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石/16二、合規(guī)反腐成為全球合規(guī)管理的新趨勢/20三、全球共同推進(jìn)合規(guī)反腐進(jìn)入新階段/23第四節(jié) 全球推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的新舉措/25一、國際組織推動合規(guī)管理的新舉措/25二、發(fā)達(dá)國家推動合規(guī)管理的新舉措/28第五節(jié) 中國推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的新形勢/30一、推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理存在問題及原因分析/30二、中國加大力度推進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營/34三、中國企業(yè)合規(guī)管理進(jìn)入新的階段/38第六節(jié) 強化合規(guī)管理對中國企業(yè)發(fā)展具有重要意義/40一、企業(yè)強化合規(guī)管理才能適應(yīng)監(jiān)管部門的新要求/40二、強化合規(guī)管理是中國企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然要求/41三、強化合規(guī)管理是中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要抓手/42四、分類施策積極推動各類企業(yè)強化合規(guī)管理/43第二章 合規(guī)風(fēng)險識別與評估49**節(jié) 合規(guī)義務(wù)與維護/49一、合規(guī)義務(wù)識別/49二、合規(guī)義務(wù)的維護/51第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險識別與評估/53一、合規(guī)風(fēng)險識別分析評估流程/53二、合規(guī)風(fēng)險識別分析評估工具/57第三節(jié) 商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險識別評估/59一、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險特征/59二、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險識別/59三、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險評估/64四、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險持續(xù)管理/64第四節(jié) 所在國合規(guī)風(fēng)險識別和評估/64一、風(fēng)險評估主體/64二、持續(xù)風(fēng)險監(jiān)控/65三、合規(guī)風(fēng)險識別/65四、合規(guī)風(fēng)險評估/66第五節(jié) 合規(guī)風(fēng)險評估報告/66第六節(jié) 合規(guī)風(fēng)險識別評估示范/67一、生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險識別評估示范/67二、項目合規(guī)風(fēng)險識別評估示范/72三、供應(yīng)商合規(guī)盡職風(fēng)險識別評估示范/73四、代理商合規(guī)盡職風(fēng)險識別評估示范/82五、商業(yè)贊助合規(guī)風(fēng)險識別評估示范/83第三章 合規(guī)管理制度107**節(jié) 合規(guī)管理制度概述/107一、合規(guī)管理制度的概念/107二、建立合規(guī)管理制度的重要意義/108第二節(jié) 合規(guī)管理制度的原則和框架/109一、建立合規(guī)管理制度需要考慮的因素/109二、建立合規(guī)管理制度的基本原則/110三、建立合規(guī)管理制度的框架/112第三節(jié) 合規(guī)管理制度的內(nèi)容設(shè)計/118一、合規(guī)行為準(zhǔn)則/118二、合規(guī)管理辦法/120第四章 合規(guī)管理組織架構(gòu)136**節(jié) 合規(guī)管理職責(zé)概述/136一、強化合規(guī)管理職責(zé)的目的和意義/136二、合規(guī)管理職責(zé)的總體要求/138第二節(jié) 合規(guī)管理部門角色及職能/139一、組織原則/140二、董事會合規(guī)管理角色與職能/140三、監(jiān)事會合規(guī)管理角色與職能/141四、*高管理層合規(guī)管理角色與職能/141第三節(jié) 合規(guī)管理組織機構(gòu)/142一、合規(guī)管理機構(gòu)的設(shè)立原則/142二、合規(guī)管理機構(gòu)的層級/143三、合規(guī)委員會的角色與職責(zé)/143四、合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)/143五、合規(guī)部門的職責(zé)/144六、合規(guī)專員/145第四節(jié) 合規(guī)管理部門協(xié)調(diào)/145一、合規(guī)部門與公司員工的溝通/145二、合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作/146三、合規(guī)部門與監(jiān)督部門的分工協(xié)作/147四、公司與外部監(jiān)管機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)/148五、公司與商業(yè)合作伙伴的溝通協(xié)調(diào)/149第五節(jié) 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力的作用/149一、領(lǐng)導(dǎo)者是核心力量/149二、領(lǐng)導(dǎo)者的角色和責(zé)任/151第五章 合規(guī)管理實施機制159**節(jié) 合規(guī)管理實施機制概述/159一、合規(guī)管理實施機制的基本內(nèi)容/159二、保障合規(guī)管理實施機制有效的基本條件/160第二節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與溝通/161一、合規(guī)培訓(xùn)與溝通的原則/161二、合規(guī)培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容和形式/161三、合規(guī)溝通的目標(biāo)、內(nèi)容和形式/164第三節(jié) 合規(guī)考核機制/168一、合規(guī)考核的重要意義/168二、合規(guī)考核的內(nèi)容和形式/168第四節(jié) 合規(guī)舉報機制/169一、合規(guī)舉報的信息收集與處理/170二、完善的合規(guī)舉報機制需要滿足的條件/170三、合規(guī)舉報的基本要求/171第五節(jié) 合規(guī)調(diào)查機制/173一、合規(guī)調(diào)查方案的制定/173二、合規(guī)調(diào)查的基本程序/174三、合規(guī)調(diào)查報告的撰寫/175第六節(jié) 合規(guī)處理和改進(jìn)機制/176一、合規(guī)處理機制/177二、合規(guī)改進(jìn)機制/178第七節(jié) 合規(guī)信息管理機制/179一、合規(guī)信息管理的目標(biāo)和范圍/179二、合規(guī)信息管理的基本流程和機制/181附 錄183一、《聯(lián)合國全球契約十項原則》/183二、《世界銀行集團誠信合規(guī)指南》摘要/186三、《經(jīng)濟合作與發(fā)展組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則》節(jié)選/190四、世界經(jīng)濟論壇《反貪腐伙伴倡議─反賄賂守則》/198五、美國司法部關(guān)于《反海外腐敗法》的解讀(節(jié)錄)/203六、英國《反賄賂法指引》摘要/206七、亞太經(jīng)合組織企業(yè)自愿和有效的合規(guī)項目之基本要素/209八、國際反貪污賄賂法律文件概覽/213