**章 融資融券概述 **節(jié) 信用交易與融資融券概念 一、信用交易概念 二、融資融券概念 三、融資融券的作用 第二節(jié) 各國和地區(qū)融資融券的交易模式簡介 一、美國分散信用模式 二、日本集中信用模式 三、中國臺灣雙軌制信用模式 四、我國融資融券業(yè)務(wù)的模式 五、我國推出融資融券業(yè)務(wù)的歷程 第二章 融資融券的特性和對資本證券市場的影響 **節(jié) 融資融券的特性 一、疏通市場資金，加速資金周轉(zhuǎn) 二、雙重信用的特性 三、財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng) 四、宏觀可調(diào)控性 第二節(jié) 對資本證券市場的影響 一、對流動性的影響 二、緩沖市場巨幅震蕩 三、提供對沖避險(xiǎn)工具 四、增加了證券金融機(jī)構(gòu)盈利來源 第三章 我國融資融券業(yè)務(wù)的管理制度 **節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)資格管理 一、融資融券業(yè)務(wù)資格 二、申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)時應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的材料 三、對融資融券業(yè)務(wù)的審批 四、融資融券交易權(quán)限申請 第二節(jié) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理 一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則 二、證券公司管理原則與各部門職責(zé) 第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)賬戶管理 一、證券公司的賬戶體系 二、客戶的賬戶體系 三、客戶申請、征信與選擇 第四章 融資融券操作實(shí)務(wù) **節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)合同 一、當(dāng)事人相關(guān)信息 二、訂立合同的目的和依據(jù)、術(shù)語釋義 三、雙方的聲明與保證 四、信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容 五、約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系 六、約定保證金比例、折算率、標(biāo)的證券范圍 七、約定信用額度、期限、利率和費(fèi)用 八、交易操作約定 九、約定強(qiáng)制平倉條件、違約金的計(jì)算與債務(wù)清償 十、約定權(quán)益處理事項(xiàng) 十一、載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng) 十二、其他事項(xiàng) 第二節(jié) 客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信 一、客戶開戶的一般規(guī)定 二、客戶開立信用證券和資金賬戶應(yīng)提交的材料 三、融資融券保證金的提交 四、融資融券的授信 第三節(jié) 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示 一、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 二、風(fēng)險(xiǎn)特別提示 第五章 融資融券交易制度 **節(jié) 融資融券的交易規(guī)則 一、融資融券交易的一般規(guī)則 二、標(biāo)的證券 第二節(jié) 保證金計(jì)算及擔(dān)保物管理 一、有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算 二、融資融券保證金比例及計(jì)算 三、保證金可用余額及計(jì)算 四、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控管理 第三節(jié) 相關(guān)權(quán)益的處理 一、對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使 二、證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 第四節(jié) 交易信息披露與報(bào)告 一、交易所在開市前向市場公布信息 二、證券公司向管理部門的信息報(bào)告 三、其他信息報(bào)告 第六章 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管措施 **節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述與國外經(jīng)驗(yàn) 一、融資融券的特征 二、融資融券的風(fēng)險(xiǎn)類型 三、國外證券市場對融資融券的監(jiān)管實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn) 第二節(jié) 我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與控制 一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類型 二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度 一、交易所的監(jiān)管 二、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 三、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管 四、客戶查詢 五、信息公告 六、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 第四節(jié) 法律責(zé)任 一、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的法律責(zé)任 二、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的法律責(zé)任 附錄 附錄一 一、哪些投資者可以參與融資融券交易？ 二、哪些證券公司可以開展融資融券業(yè)務(wù)？ 三、投資者進(jìn)行融資融券交易前應(yīng)做什么準(zhǔn)備工作？ 四、融資融券交易申報(bào)內(nèi)容具體包括哪些？ 五、對融券賣出申報(bào)價(jià)格有什么限制？ 六、投資者如何了結(jié)融資交易？ 七、投資者如何了結(jié)融券交易？ 八、融資融券期限*長是多少？ 九、對投資者信用證券賬戶有何限制？十、融資融券和股指期貨有何關(guān)系？ 十一、標(biāo)的證券的機(jī)會有多大？ 十二、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)會不會導(dǎo)致任意做空的現(xiàn)象？ 十三、投資者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？ 十四、融資買進(jìn)對象和技術(shù)上買進(jìn)有哪些方法？（僅供參考） 十五、融券做空對象和技術(shù)上賣出有哪些方法？（僅供參考） 附錄二 深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則 上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 附錄三 上海證券交易所融資融券標(biāo)的證券名單 附錄四 深圳證券交易所融資融券標(biāo)的證券名單