**部分領導講話
肖鋼主席在全國證券期貨稽查執法工作會議上的講話（2013年8月19日）
肖鋼主席在《財經》年會上的講話（2013年11月19日）
我國《證券法》發展與完善——全國人大常委會法制工作委員會信春鷹副主任在第四屆上證法治論壇上的講話（2013年11月28日）
在法治軌道上繼續推進資本市場的創新發展——國務院法制辦甘藏春副主任在第四屆上證法治論壇上的講話（2013年11月28日）
發揮審判職能服務經濟體制改革為資本市場健康發展保駕護航——*高人民法院審判委員會杜萬華專職委員在第四屆上證法治論壇上的講話（2013年11月28日）
莊心一副主席在“2013年陸家嘴論壇”上的講話（2013年6月28日）
姚剛副主席在全國股份轉讓系統公司揭牌儀式上的講話（2013年1月16日）
劉新華副主席在第三屆中國—亞歐博覽會金融發展與合作論壇上的講話（2013年9月4日）
以反腐倡廉建設實際成效進一步提升監管部門公信力——黎曉宏紀委書記（時任）在全國證券期貨監管系統紀檢監察工作會議上的講話（2013年1月22日）
姜洋副主席在第九屆中國（深圳）國際期貨大會上的講話（2013年12月3日）
吳利軍主席助理（時任）在第二次投資者保護工作聯席會議上的講話（2013年4月24日）
認真貫徹落實新基金法進一步推動資產管理行業創新發展——張育軍主席助理在2013年基金業協會年會上的講話（2013年5月31日）
第二部分重要文獻
監管執法：資本市場健康發展的基石——肖鋼主席在《求是》雜志發表署名文章（2013年8月1日）
保護中小投資者就是保護資本市場——肖鋼主席在《人民日報》發表署名文章（2013年10月16日）
法制強則市場興——肖鋼主席在《新世紀》雜志發表署名文章（2013年12月10日）
中國證監會關于進一步加強稽查執法工作的意見（2013年8月15日）
用法治思維和方式推進資本市場改革發展（2013年2月18日）
第三部分法律法規
一、立法工作
2013年證券期貨市場法律制度建設綜述
二、法律文件
（一）法律
全國人大常委會關于修改《中華人民共和國文物保護法》等十二部法律的決定（2013年6月29日）
全國人大常委會關于修改《中華人民共和國海洋環境保護法》等七部法律的決定（2013年12月28日）
目錄
（二）行政法規、法規性文件
征信業管理條例（2013年1月21日）
國務院關于取消和下放一批行政審批項目等事項的決定（2013年5月15日）
國務院關于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》的決定（2013年5月30日）
國務院辦公廳關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見（2013年7月1日）
國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定（2013年7月18日）
國務院辦公廳關于金融支持小微企業發展的實施意見（2013年8月8日）
國務院關于同意建立金融監管協調部際聯席會議制度的批復（2013年8月15日）
國務院關于嚴格控制新設行政許可的通知（2013年9月19日）
國務院關于開展優先股試點的指導意見（2013年11月30日）
國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復（2013年12月10日）
國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定（2013年12月13日）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（2013年12月25日）
（三）中國證監會規章
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法（2013年1月31日）
人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法（2013年3月1日）
證券投資基金銷售管理辦法（2013年3月15日）
證券投資基金托管業務管理辦法（2013年4月2日）
關于修改《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》的決定（2013年6月26日）
公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法（2013年9月24日）
商品現貨市場交易特別規定（試行）（2013年11月8日）
證券發行與承銷管理辦法（2013年12月13日）
關于修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2013年12月26日）
（四）其他部委發布的與資本市場相關的部門規章
合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定（2013年8月21日）
（五）司法解釋
*高人民法院關于依據國際公約和雙邊司法協助條約辦理民商事案件司法文書送達和調查取證司法協助請求的規定（2013年4月7日）
*高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（二）（2013年9月5日）
附件一：中國證監會規范性文件目錄
附件二：其他部委發布與資本市場相關的規范性文件目錄
三、法律文件說明
《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》及配套實施細則修訂說明
上市公司《半年報準則》、《季報規則》（2013年修訂）修訂說明
《證券投資基金銷售管理辦法》修改說明
《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》起草說明
《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》起草說明
《證券公司分支機構監管規定》起草說明
《證券公司資產證券化業務管理規定》起草說明
《公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法》起草說明
《證券投資基金托管資格管理辦法》修訂暨《證券投資基金托管業務管理辦法》起草說明及公開征求意見情況說明
第四部分執法實踐
一、行政許可
（一）2013年行政許可受理工作綜述
（二）2013年證監會作出的行政許可決定書目錄
二、信息公開
2013年監管信息公開工作綜述
三、打擊非法證券活動工作
（一）2013年打擊非法證券活動工作綜述
（二）清理整頓各類交易場所驗收工作綜述
四、案件稽查
（一）2013年證監會稽查局工作綜述
（二）2013年證監會稽查總隊執法工作綜述
五、證監會各業務部門監管工作
2013年發行監管部監管工作綜述
2013年上市公司公司債券發行監管工作綜述
2013年創業板發行監管部工作綜述
2013年市場監管部監管工作綜述
2013年機構監管部監管工作綜述
2013年上市公司監管一部監管工作綜述
2013年上市公司監管二部監管工作綜述
2013年基金監管部工作綜述
2013年期貨監管一部監管工作綜述
2013年期貨監管二部監管工作綜述
2013年會計部監管工作綜述
2013年國際合作部監管工作綜述
2013年公眾公司部監管工作綜述
2013年投資者保護工作綜述
六、行政處罰
（一）2013年行政處罰工作綜述
（二）2013年作出的行政處罰決定書
關于顧振其、穆彩球違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕1號）
關于李國剛等四人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕2號）
關于濰坊亞星化學股份有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕3號）
關于譚淑智違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕4號）
關于李凱等四人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕5號）
關于王瑞蘋違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕6號）
關于尤利豐違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕7號）
關于陳新違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕8號）
關于紫光古漢集團股份有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕9號）
關于潘廣超等七人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕10號）
關于馬鞍山同輝紙制品股份有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕11號）
關于鄭州工銀信典當有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕12號）
關于齊凱、張講才違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕13號）
關于包維春等三人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕14號）
關于張東良違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕15號）
關于上海金瑞達資產管理股份有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕16號）
關于深圳市朗科科技股份有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕17號）
關于羅永斌違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕18號）
關于郭紅蓮違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕19號）
關于羅明違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕20號）
關于奎雯瑾違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕21號）
關于王周屋違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕22號）
關于云南綠大地生物科技股份有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕23號）
關于聯合證券有限責任公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕24號）
關于四川天澄門律師事務所及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕25號）
關于深圳市鵬城會計師事務所有限公司違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕26號）
關于深圳市鵬城會計師事務所有限公司及有關個人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕27號）
關于朱維君等三人違反證券法規的行政處罰決定書（〔2013〕28號）