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對沖基金管理人操作守則 版權信息
- ISBN：9787509748978
- 條形碼：9787509748978 ; 978-7-5097-4897-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
對沖基金管理人操作守則 本書特色
基金業在我國金融業中還屬于新興行業，借鑒國外基金業的成功經驗，有利于行業的規范和發展。該守則提供了一個基礎性規則體系，即可以作為基金管理人進行自我評估的工具，同時也有助于指引和規范基金管理人提高運營管理能力，更好地履行對投資者責任，妥善處理突發的市場事件。本書包括對沖基金業界對2008年金融危機的反思，以及有關國際組織和美國針對對沖基金持續經營所提出的新要求。值得學習和借鑒。
對沖基金管理人操作守則 內容簡介
本書包括對沖基金業界對2008年金融危機的反思，以及有關國際組織和美國針對對沖基金持續經營所提出的新要求。分別從投資者保護、估值、交易與業務運作、反洗錢和業務持續性等方面，提出了對沖基金管理人在設計基金運作框架和處理具體業務時所應當遵守的基本準則。閱讀和學習美國管理基金協會的這本指南，會讓中國目前從事基金管理的人對于對沖基金的業務操作，特別是內部管理方面，如投資者保護、估值、持續經營、災難應對、技術支持等方面得到學習和借鑒。
對沖基金管理人操作守則 目錄
引 言
**章 信息披露與投資者保護（守則一～守則十一）
信息披露規則體系
發行文件中的重要信息披露
對投資者的責任
潛在利益沖突——個別協議和平行管理賬戶
投資者的參與
面向對手方的信息披露
第二章 估值（守則十二～守則二十三）
估值框架
估值治理機制
估值規則的執行
估值規程
第三章 風險管理框架（守則二十四～守則四十五）
風險管理框架
對沖基金管理人風險管理的總體方法
風險類別
第四章 交易與業務運作（守則四十六～守則六十一）
交易與業務運作框架
對手方
現金、保證金和抵押品管理
關鍵服務提供商的選擇和監控
核心基礎設施和操作準則
其他基礎設施和操作規范
核心會計流程
核心信息技術流程
第五章 合規，沖突與業務運作框架（守則六十二～守則七十五）
合規，沖突與業務運作框架
合規文化
道德準則
合規手冊
合規職能
第六章 反洗錢（守則七十六～守則八十八）
反洗錢框架
高級管理人員
投資者甄別規程
高風險投資者
受限投資者
基于風險的投資者監督
可疑行為報告
ofac合規
第三方對反洗錢程序的執行
額外的《銀行保密法》要求
員工培訓計劃
獨立審計
記錄留存
第七章 業務持續性災難恢復原則（守則八十九～守則九十九）
總體原則
應急計劃，危機管理和災難恢復
附 件
附件一 關于對沖基金管理人風險監控操作的補充信息
概述：對沖基金管理人所面對的風險
市場風險
資金流動性風險
杠桿
對手方信用風險
附件二 對沖基金投資者盡職調查問卷樣本
關于mfa
投資管理人概覽
ⅰ.業務持續性
ⅱ.投資管理人行為概覽
ⅲ.基金信息
**章 信息披露與投資者保護（守則一～守則十一）
信息披露規則體系
發行文件中的重要信息披露
對投資者的責任
潛在利益沖突——個別協議和平行管理賬戶
投資者的參與
面向對手方的信息披露
第二章 估值（守則十二～守則二十三）
估值框架
估值治理機制
估值規則的執行
估值規程
第三章 風險管理框架（守則二十四～守則四十五）
風險管理框架
對沖基金管理人風險管理的總體方法
風險類別
第四章 交易與業務運作（守則四十六～守則六十一）
交易與業務運作框架
對手方
現金、保證金和抵押品管理
關鍵服務提供商的選擇和監控
核心基礎設施和操作準則
其他基礎設施和操作規范
核心會計流程
核心信息技術流程
第五章 合規，沖突與業務運作框架（守則六十二～守則七十五）
合規，沖突與業務運作框架
合規文化
道德準則
合規手冊
合規職能
第六章 反洗錢（守則七十六～守則八十八）
反洗錢框架
高級管理人員
投資者甄別規程
高風險投資者
受限投資者
基于風險的投資者監督
可疑行為報告
ofac合規
第三方對反洗錢程序的執行
額外的《銀行保密法》要求
員工培訓計劃
獨立審計
記錄留存
第七章 業務持續性災難恢復原則（守則八十九～守則九十九）
總體原則
應急計劃，危機管理和災難恢復
附 件
附件一 關于對沖基金管理人風險監控操作的補充信息
概述：對沖基金管理人所面對的風險
市場風險
資金流動性風險
杠桿
對手方信用風險
附件二 對沖基金投資者盡職調查問卷樣本
關于mfa
投資管理人概覽
ⅰ.業務持續性
ⅱ.投資管理人行為概覽
ⅲ.基金信息
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對沖基金管理人操作守則 作者簡介
美國管理基金協會簡稱MFA，是全球另類投資行業的代言人。它的成員是服務于對沖基金、對沖基金之基金和管理期貨基金的專業人士以及行業服務的提供者。MFA創立于1991年，是政策制定者和媒體的主要信息來源，也是卓越的業務實踐和行業增長的主要倡導者。MFA的會員包括了世界上絕大多數大型對沖基金集團，它們所管理的資產是全球大約1.5萬億美元絕對收益策略投資中的重要組成部分。MFA的總部位于華盛頓，在紐約設有辦事處。譯者：張躍文，男，吉林長春人，經濟學博士。現任中國社會科學院金融研究所主任、副研究員。曾先后在瑞典斯德哥爾摩經濟學院和美國紐約大學斯特恩商學院進行訪問研究。主要研究領域為資本市場與公司金融。
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